南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书      （20250618 更新）    基金照料东谈主：南边基金照料股份有限公司     基金托管东谈主：吉利银行股份有限公司                        南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                         要害辅导   本基金经中国证监会 2020 年 11 月 30 日证监许可20203227 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2021 年 6 月 8 日隆重奏效。   基金照料东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本体性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具特质，充分商量自身的风险承受能力，并承担基金投资 中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券尽头的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气大量赎回基金产生的流动性 风险，基金照料东谈主在基金照料实施过程中产生的基金照料风险，本基金资产投资于港股，会 面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往复国法等相反带来的尽头风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往复，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益酿成损失）、港股通机制下往复日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形 下，港股通弗成闲居往复，港股通股票弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本 基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。   《基金合同》奏效后，一语气 30 个劳动日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金 资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同应当闭幕，无需召开基金份额持有东谈主大会。投资东谈主将 面对《基金合同》提前闭幕的风险。   本基金可通过港股通机制参与香港股票市集往复，可根据投资策略需要或不同配置地市 场环境的变化，采纳将部分基金资产投资于港股通股票或采纳不将基金资产投资于港股通股 票，基金资产并非势必投资港股通股票。   本基金可投资于股指期货，股指期货四肢一种金融生息品，存在市集风险、流动性风险、 基差风险、保证金风险、杠杆风险、信用风险和操作风险。   本基金投资范围包括国债期货，可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期货价钱 与基金投资品种价钱的联系度谴责带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权的风险包括但不限于市集风险、流动性风险、 往复敌手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能加多本基金净值的波动性。   本基金可投资于资产接济证券，因此可能面对资产接济证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。   本基金投资范围包括中国存托凭证而面对的中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大 亏本的风险、与中国存托凭证刊行机制联系的风险等。                         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   本基金为夹杂型基金，一般而言，其长久平均风险和预期的收益率低于股票型基金，高 于债券型基金、货币市集基金。投资东谈主购买本基金并不就是将资金四肢入款存放在银行或存 款类金融机构。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应隆重阅读本基金的《招募说明 书》、《基金合同》及基金家具贵府概要等信息露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，全面意志本基金的风险收益特征和家具特质，并充分商量自身的风险承受能 力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金的过往功绩并不预示其将来发达。   基金照料东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过火净值高下并不预示其将来功绩表 现；基金照料东谈主照料的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩发达的保证。基金照料东谈主提醒 投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行职守。   本次更新主要触及调整基金司理事项，并已在招募说明书中春联系表述作念出了矫正。其 他信息内容截止日为 2025 年 3 月 31 日，联系财务数据和净值发达截止日为 2024 年 12 月 31 日（未经审计）。                                                                南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                   南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                   §1 前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东谈主 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅照料办法》（以下简称 “《信息露馅办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照料轨则》(以下简 称“《流动性风险照料轨则》”)以及《南边宝恒夹杂型证券投资基金基金合同》编写。   基金照料东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性讲述或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府请求召募 的。本基金照料东谈主莫得录用或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过火他联系轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金 份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律律例的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律律例的轨则为准。                         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                         §2 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 矫正和补充 基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验矫正和补充 新 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届天下东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届天下东谈主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次矫正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届天下东谈主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届天下东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次矫正的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对其频频作念出的矫正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正                         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息露馅照料办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照料轨则》及颁布机关对其频频作念出的修 订 体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经联系政府部门批准扶植并存续的企业法东谈主、劳动法东谈主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资照料办法》（包括其频频矫正）及联系法律律例轨则使用来自境外的资金 进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构 投资者 投资者境内证券期货投资照料办法》（包括其频频矫正）及联系法律律例轨则，运用来自境 外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调理、转托管及定投等业务。 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照料东谈主执意了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等                          南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新） 或接受南边基金照料股份有限公司录用代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金照料股份有限公司 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐发的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 金照料东谈主所照料的怒放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金照料东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 请求将其持有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额调理为基金照料东谈主照料的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作                     南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新） 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购请求的一种投资方式 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调理中转入请求份额总额后的余额) 跨越上一怒放日基金总份额的 10% 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 露馅办法》轨则的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子露馅网站）等媒介 有东谈主服务的用度 资产净值中不计提销售服务费的基金份额 用度的基金份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公诱导行股票、资产 接济证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或往复的债券等 式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实配给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到平正对待 别和香港联合往复总共限公司（以下简称香港联合往复所）建立技艺贯串，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖轨则范围内的对方往复所上市的股票。内地与香港                     南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新） 股票市集往复互联互通机制包括沪港股票市集往复互联互通机制（“沪港通”）和深港股票 市集往复互联互通机制（“深港通”） 往复服务公司，向香港联合往复所进行申报，买卖轨则范围内的香港联合往复所上市的股票。 沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 置算帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险照料工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专诚账户称为侧袋账户 存在要紧不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不细则性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不细则性的资产   以上释义中触及法律律例、业务国法的内容，法律律例、业务国法矫正后，如适用本基 金，联系内容以矫正后法律律例、业务国法为准。                                南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                            §3 基金照料东谈主    称号：南边基金照料股份有限公司    住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    成立时刻：1998 年 3 月 6 日    法定代表东谈主：周易    注册老本：3.6172 亿元东谈主民币    电话：（0755）82763888    传真：（0755）82763889    掂量东谈主：鲍文革 有限公司、厦门国际相信投资公司、广西相信投资公司共同发起扶植。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册老本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构调整为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业照料合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业照料合伙企业（有限合伙）2.32%。    周易先生，计较机通讯专科学士，中国籍。曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南 京欣网视讯科技股份有限公司董事长，华泰证券党委副文书、总裁、党委文书、董事长、党 委委员。现任华泰证券股份有限公司首席施行官、施行委员会主任、董事，南边基金照料股 份有限公司董事长，南边东英资产照料有限公司董事长，华泰金融控股（香港）有限公司董 事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。                  南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   张辉先生，照料学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、北京联创投资 照料有限公司，曾任华泰证券资产照料总部高等司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞 金通盘营业部总司理、证券投资部副总司理、概括事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委 组织部部长。现任华泰证券股份有限公司施行委员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基 金照料股份有限公司董事。   陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券研究员、证券营业部 总司理、研究所副长处、研究所长处、施行委员会主任助理等职务。现任南边基金照料股份 有限公司董事、党委文书、副总司理，南边东英资产照料有限公司董事。   杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督查抄处副处长，深圳市国有资产监督 照料局监督查抄处副处长、办公室（信访室）副主任、企业相通东谈主员照料处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督照料委员会企业相通东谈主员照料处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文书、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山诱导（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金照料股份有限公司董事。   李平先生，工商照料硕士，中国籍。曾任深圳市城市建造诱导（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市建造诱导（集团）有限公司董事，深圳资 产照料有限公司董事，深圳市投控老本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局暖热东谈主寿保障股份有限公司监事，金融安逸发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司施行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司施行董事、总司理，南边基金照料股份有限 公司董事。   陈明雅女士，照料学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国际相信有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际相信有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金照料股份有限公司董事。   王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主理劳动）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金照料股份 有限公司董事。   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职德勤 国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 照料股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产照料有限公司董事。                   南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴大家，素养部长江学者特聘考验，中国籍。 曾任东南大学经济照料学院考验，南京大学工程照料学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学考验、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省老本市集研究会荣誉会长，江苏银行零丁董事，汇丰银行（中国）零丁董事， 东吴证券股份有限公司零丁董事，上海证券往复所科创板轨制评估大家委员会主任，南边基 金照料股份有限公司零丁董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、老本市集业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司零丁董 事，中国东方红卫星股份有限公司零丁董事，中国重汽（香港）有限公司零丁非施行董事， 协和新动力（香港）有限公司零丁非施行董事，南边基金照料股份有限公司零丁董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学照料学院会 计学系主任，MPAcc 素养中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东照料司帐师协会会长，广 东省里面按捺协会副会长，长城证券股份有限公司零丁董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司零丁董事，南边基金照料股份有限公司零丁董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商照料硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊普通合伙）合伙东谈主，全联（中国）并购公会常务 会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金照料股份 有限公司零丁董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸相差口股份有限公司、南京环球 杰必克有限使命公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学照料学院 副考验，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司零丁董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司零丁董事，苏州汇科技艺股份有限公司零丁董事，南边基金照料股份有限公司零丁董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务照料部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会 办公室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐 师，兼任国泰君安证券股份有限公司董事，国泰君安投资照料股份有限公司董事，国任财产 保障股份有限公司董事，深圳资产照料有限公司董事，深圳投控国际老本控股有限公司董事， 深圳市城市建造诱导（集团）有限公司董事，深圳市特发集团有限公司董事，湖北深投控投 资发展有限公司董事，南边基金照料股份有限公司监事会主席。                   南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行照料培训生、投资银行部债务融资部 高等神情司理，华泰证券固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运营部总司理、 浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司施行委员会主任助理、深圳分公司总司理， 南边基金照料股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业照料专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市交易银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部答理及资产照料中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金照料股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券蚁集金融部高等筹划司理，兴业 证券策略发展部谋略蓄意与绩效分析司理、私财委科技金融部谋略发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和答理谋略处总监、资产照料部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产照料部副总司理，南边基金照料股份有限公司监事。   陆文清先生，工商照料硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥答理中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥答理中心总司理。现任南边基金照料股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商照料硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、神情司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总监、董事，待业金业务部施行董事等职务。现任南边基金照料股份有限公司 职工监事、上海分公司施行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金照料有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金照料股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 持劳动）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险照料师，中国籍，无境外长久居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金照料股份有限公司职工监事、运作保障部业务董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基                     南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新） 金督察长。现任南边基金照料股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产照料 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、施行委员会主任助理等职务。现任南边基 金照料股份有限公司董事、党委文书、副总司理，南边东英资产照料有限公司董事。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商照料硕士，经济师，中国籍，无境外长久居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边老本照料有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金照料有限公司董事长等职务。现任南边基金照料股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商照料硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高中分析师，南边基金高等研究员、基金经 理助理、基金司理、天下社保及国际业务部施行总监、天下社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产照料有限公司董事等职务。现任南边基金 照料股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及蓄意财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金照料股份有限公司督察长， 南边老本照料有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长久居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限使命公司资金财务部高等司理，普华永谈司帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金照料有限公司财务部总监等职务。现任南边基金照料股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产照料有限公司董事，南边老本照料有限公司监事，深圳 南边股权投资基金照料有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金照料商学硕士，中国籍，无境外长久居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金照料股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管蓄意投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商照料硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任沈阳财政证 券公司往复部司理、客户服务部司理，中融基金照料有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金照料股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                               南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金照料股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：孙鲁闽先生，照料时刻为 2021 年 6 月 8 日于今；杨旭先生， 照料时刻为 2025 年 6 月 13 日于今。    孙鲁闽先生，南开大学理学和经济学双学士、澳大利亚新南威尔士大学商学硕士，具有 基金从业阅历。曾任职于厦门国际银行福州分行，2003 年 4 月加入南边基金，历任行业研 究员、南边高增和南边隆元的基金司理助理、专户投资照料部总监助理、权益投资部副总监， 现任公司副总司理、联席首席投资官、董事总司理、投顾业务投资决策委员会主席等职务； 日，任南边保本基金司理；2015 年 12 月 23 日至 2017 年 12 月 30 日，任南边瑞利保本基金 司理；2015 年 5 月 29 日至 2018 年 6 月 5 日，任南边丰合保本基金司理；2016 年 1 月 11 日 至 2019 年 1 月 18 日，任南边益和保本基金司理；2010 年 12 月 14 日至 2019 年 5 月 30 日， 任南边避险基金司理；2018 年 6 月 15 日至 2019 年 7 月 5 日，任南边甑智夹杂基金司理；2017 年 12 月 30 日至 2019 年 9 月 23 日，任南边瑞利夹杂基金司理；2018 年 6 月 5 日至 2019 年 革机遇基金司理；2019 年 1 月 18 日至 2019 年 9 月 23 日，任南边益和夹杂基金司理；2018 年 11 月 5 日至 2020 年 4 月 1 日，任南边固胜依期怒放夹杂基金司理；2015 年 4 月 17 日至 利鑫基金司理；2017 年 7 月 13 日至 2020 年 5 月 15 日，任南边安睿夹杂基金司理；2018 年 1 月 29 日至 2020 年 5 月 15 日，任南边融尚再融资基金司理；2019 年 7 月 5 日至 2020 年 5 月 15 日，任南边甑智夹杂基金司理；2016 年 11 月 15 日至 2021 年 2 月 26 日，任南边 安裕夹杂基金司理；2020 年 3 月 5 日至 2023 年 8 月 18 日，任南边宝丰夹杂基金司理；2016 年 9 月 22 日于今，任南边安泰夹杂基金司理；2019 年 5 月 30 日于今，任南边致远夹杂基 金司理；2020 年 9 月 11 日于今，兼任投资司理；2021 年 1 月 6 日于今，任南边宁悦一年持 有期夹杂基金司理；2021 年 6 月 8 日于今，任南边宝恒夹杂基金司理；2021 年 6 月 21 日至 今，任南边佳元 6 个月持有债券基金司理；2022 年 2 月 25 日于今，任南边宝裕夹杂基金经 理；2025 年 3 月 18 日于今，任南边泽享稳健添利债券基金司理。    杨旭先生，伦敦政事经济学院硕士，具有基金从业阅历。曾赴任于中国银行股份有限公 司总行、中原基金照料有限公司，历任中国银行总行金融市集总部投资司理、管库投资司理， 中原基金机构债券投资部待业金、年金、专户投资司理。2019 年 12 月加入南边基金，2020 年 2 月 19 日至 2020 年 9 月 25 日，任投资司理；2020 年 9 月 25 日于今，任南边安泰夹杂                         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新） 基金司理；2022 年 4 月 1 日于今，任南边佳元 6 个月持有债券基金司理；2025 年 6 月 13 日 于今，任南边宝恒夹杂、南边利安活泼配置夹杂基金司理。   南边基金照料股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，副总司理兼首席投资官（权益）茅炜先生，指数投资部部门 负责东谈主罗文杰女士，现款及债券指数投资部部门负责东谈主夏晨光先生，固定收益投资部部门负 责东谈主李璇女士，夹杂资产投资部部门负责东谈主林乐峰先生，固定收益研究部部门负责东谈主陶铄先 生，往复照料部部门负责东谈主王珂女士，宏不雅策略部联席部门负责东谈主兼数目化投资部部门负责 东谈主唐小东先生，风险照料部部门负责东谈主严旺光先生，权益投资部部门负责东谈成见延闽先生，国 际业务部部门负责东谈主恽雷先生，权益研究部部门负责东谈主郑诗韵女士，基金司理李健女士。   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所照料的不同基金财产分袂照料、分袂记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定细则基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配收益；   （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （6）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （7）计较并露馅基金净值信息，细则基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产照料业务举止联系的信息露馅事项；   （9）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；   （10）保存基金财产照料业务举止的记录、账册、报表和其他联系贵府；   （11）以基金照料东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，选用灵验措施，防御违反《基金法》过火他联系法律律例步履的发生。                     南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   （1）将基金照料东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵挡正地对待照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的往复举止；   （7）冒昧职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会轨则遮挡的其他步履。   为感触基金份额持有东谈主的正当权益，本基金遮挡从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、足下证券往复价钱过火他不梗直的证券往复举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则遮挡的其他举止。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过火控股鞭策、本质按捺东谈主或者 与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适应基金的投资主义和投资策略，罢免基金份额持有东谈主利益优先原则，驻防利益 纵情，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱施行。联系往复必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与露馅。要紧关联往复应提交基金照料东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 取最大利益；                    南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新） 容、基金投资蓄意等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事联系的往复举止；   为了保证公司范例运作，灵验地驻防和化解照料风险、谋略风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过火他信息信得过、准确、完好，从而最猛进程地保护基金份额持有东谈主的 利益，本基金照料东谈主建立了科学合理、按捺严实、运行高效的里面按捺轨制。   里面按捺轨制是指公司为已毕里面按捺主义而建立的一系列组织机制、照料方法、操作 圭表与按捺措施的总称。里面按捺轨制由里面按捺大纲、基本照料轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面按捺大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，是对各项基本照料轨制 的统辖和率领，里面按捺大纲明确了内控主义、内控原则、按捺环境、内控措施等内容。   基本照料轨制包括里面司帐按捺轨制、风险按捺轨制、投资照料轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息露馅轨制、信息技艺照料轨制、贵府档案照料轨制、功绩评估旁观轨制 和进军应变轨制等。   部门业务规章是在基本照料轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭使命、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面按捺机制必须隐敝公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、施行、监督、反馈等各个运作法子。   灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，感触内控轨制的灵验 施行。   零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对零丁，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则。公司里面部门和岗亭的设立必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐扬各机构、各部门及各级职工的劳动积极性，运用科学化 的方法尽量谴责谋略运作成本，栽种经济效益，以合理的按捺成本达到最好的里面按捺效率。   （1）里面司帐按捺轨制                     南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》等国度联系法律、律例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐劳动操作进程和司帐岗亭职责，并针对各个风险按捺点建立严实的司帐 系统按捺。   里面司帐按捺轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理圭表、基金估值轨制和圭表、基 金财务算帐轨制和圭表、成本按捺轨制、财务收支审批轨制和用度报销照料办法、财产登记 看护和什物质产盘货轨制、司帐档案看护和财务嘱咐轨制等。   （2）风险照料按捺轨制   风险按捺轨制由风险按捺委员会组织各部门制定，风险按捺轨制由风险按捺的机构设立、 风险按捺的圭表、风险按捺的具体轨制、风险按捺轨制施行情况的监督等部分组成。   风险按捺的具体轨制主要包括投资风险照料轨制、往复风险照料轨制、财务风险按捺制 度、信息技艺系统风险按捺轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、逃匿轨制等程 序性风险照料轨制。   （3）监察稽核轨制   公司扶植督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险按捺情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体零丁董事同意。   督察长负责组织率领公司监察稽核劳动。除应当规避的情况外，督察长享有充分的知情 权和零丁的拜访权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险照料等联系会议，有权调阅公司联系文献、档案。督察长应当依期或者 不依期向全体董事报送劳动申报，并在董事会及董事会下设的联系专诚委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险按捺情况。   公司扶植监察稽核部门，具体施行监察稽核劳动。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和劳动进程。   监察稽核轨制包括里面稽核照料办法、里面稽核劳动准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员顺从联系法律、律例和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面按捺轨制、各项照料轨制和业务规章的情况。                   §4 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称号：吉利银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号吉利金融中心 B 座 26 楼   法定代表东谈主：谢永林                           南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   成立日历：1987 年 12 月 22 日   组织样式：股份有限公司   注册老本：19,405,918,198 元   存续期间：不绝谋略   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   掂量东谈主：刘华栋   掂量电话：0755-22166388   吉利银行股份有限公司是一家总部设在深圳的天下性股份制交易银行（深圳证券往复所 简称：吉利银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于 2012 年 6 月招揽合并原吉利银行并于同庚 7 月改名为吉利银行。中国吉利保障（集团）股份有限公司 过火子公司共计持有吉利银行 58%的股份，为吉利银行的控股鞭策。截止 2024 年 6 月末， 吉利银行有 109 家分行（含香港分行）,共 1,180 家营业机构。 亿元（同比增长 1.9%）、资产总额 57,540.33 亿元（较上年末增长 3.0%）、招揽入款本金 余额 35,708.12 亿元（较上年末增长 4.8%）、披发贷款和垫款总额 3,4229.40 亿元（较上 年末增长 0.2%）。   吉利银行总行设资产托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、资金算帐室、 企划与概括服务室、数字平台室、督察合规室、基金服务室 8 个处室，咫尺部门东谈主员为 75 东谈主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管业务联系职工配置皆全且从业训诲丰 富，托管部中枢照料层具备银行照料、证券或托管业务十年以上从业训诲。 年 6 月末，吉利银行股份有限公司托管证券投资基金净值规模共计 7982 亿，吉利银行已托 管 293 只证券投资基金，隐敝了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF 等多种类 型的基金，得志了不同客户多元化的投资答理需求。   二、基金托管东谈主的里面风险按捺轨制说明   四肢基金托管东谈主，吉利银行股份有限公司严格顺从国度联系托管业务的法律律例、行业 监管要求，自发形成称职谋略、范例运作的谋略理念和谋略格调；确保基金财产的安全完好， 确保联系信息的信得过、准确、完好、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益；确保里面按捺                     南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新） 和风险照料体系的灵验性；驻防和化解谋略风险，确保业务的安全、稳健运行，促进谋略目 标的已毕。   吉利银行股份有限公司设有总行零丁一级部门资产托管部，是全行资产托管业务的照料 和运营部门，专诚配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的里面按捺和风险照料劳动， 具有零丁诈骗监督稽核劳动的权利和能力。   资产托管部具备系统、完善的轨制按捺体系，建立了照料轨制、按捺轨制、岗亭职责、 业务操作进程，不错保证托管业务的范例操作和得手进行；取得基金从业阅历的东谈主员适应监 管要求；业务照料严格实行复核、审核、查验轨制，授权劳动实行皆集按捺，业务印记按规 程看护、存放、使用，账户贵府严格看护，制约机制严格灵验；业务操作区专诚设立，闭塞 照料，实施音像监控；业务信息由专职信息露馅东谈主负责，防御泄密；业求已毕自动化操作， 防御东谈主为事故的发生，技艺系统完好、零丁。   三、基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   依照《基金法》过火配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用行 业广阔使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律律例以及基金合同 轨则，对基金照料东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并依期编 写基金投资运作监督申报，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核 算服务法子中，对基金照料东谈主发送的投资指示、基金照料东谈主对各基金用度的索求与开支情况 进行查验监督。   （1）每劳动日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例按捺方针进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况，向基金照料东谈主发出版面文书，与基金照料东谈主进行情况核实， 督促其纠正，并实时申报中国证监会。   （2）收到基金照料东谈主的投资指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象及往复敌手 等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，依期编写基金投资运作监督申报，对各基金投资运 作的正当合规性、投资零丁性和格调显耀性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通过技艺或非技艺技能发现基金涉嫌违章往复，电话或书面要求照料东谈主进行解释 或举证，并实时申报中国证监会。                               南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                        §5 联系服务机构   称号：南边基金照料股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   掂量东谈主：高婷 南边宝恒夹杂 A 代销银行：        序号                     代销机构称号            代销机构信息                                            办公地址：深圳市深南东路                                            法定代表东谈主：谢永林                                            掂量东谈主：赵杨                                            电话：0755-22166574                                            客服电话：95511-3                                            网址:bank.pingan.com                                            大街 25 号                                            办公地址：北京市西城区闹市                                            口大街 1 号院 1 号楼                                            法定代表东谈主：张金良                                            电话：010－66275654                                            传真：010－66275654                                            掂量东谈主：王嘉朔                                            客服电话：95533                                            网址：www.ccb.com                                            门内大街 69 号                                            办公地址：北京市东城区开国        南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                     门内大街 69 号                     法定代表东谈主：谷澍                     客服电话：95599                     网址：www.abchina.com                     贸易试验区银城中路 188 号                      办公地址：中国（上海）自                     由贸易试验区银城中路 188                     号                     法定代表东谈主：任德奇                     电话：021-58781234                     传真：021-58408483                     掂量东谈主：高天                     客服电话：95559                     公    司     网    址 ：                     www.bankcomm.com                     正途 7088 号招商银行大厦                     办公地址：深圳市福田区深南                     正途 7088 号招商银行大厦                     法定代表东谈主：缪建民                     掂量东谈主：季平伟                     客服电话：95555                     网址：www.cmbchina.com     公司              大街 3 号                     办公地址：北京市西城区金融                     大街 3 号                     法定代表东谈主：刘建军                     掂量东谈主员：李雪萍                     客服电话：95580                     网址：www.psbc.com     公司              12 号                     办公地址：上海市中山东通盘                     法定代表东谈主：张为忠                     掂量东谈主：朱瑛                     掂量电话：021-61618888                     客服电话：95528                     网址：www.spdb.com.cn                     路 10 号院 1 号楼 6-30 层、         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      办公地址：北京市向阳区光华                      路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                      法定代表东谈主：方合英                      掂量东谈主：王晓琳                      电话：010-66637271                      客服电话：95558                      网             址           ：                      http://www.citicbank.com/                      东路 713 号                      法定代表东谈主：王凯                      客服电话：400-830-8003                      网址：www.cgbchina.com.cn                      桥大街 25 号、甲 25 号中国光                      大中心                      办公地址：北京市西城区太平                      桥大街 25 号中国光大中心                      法定代表东谈主：吴利军                      掂量东谈主：闵爱勤                      电话：010-63637199                      传真：010-63639709                      客服电话：95595                      网址：www.cebbank.com                      号中山大厦                      办公地址:上海市浦东新区银                      城路 167 号 9 层                      法定代表东谈主:吕家进                      掂量东谈主:孙琪虹                      掂量电话:021-52629999                      客服电话:95561                      网址:www.cib.com.cn                      源大街 8 号                      办公地址： 山东省济南市历                      下区泺源大街 8 号绿城金融                      中心                      法定代表东谈主： 辛树东谈主                      掂量东谈主： 刘晓明                      电话：0351-59667794                      传真：021-63890196                      客服电话：95395         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      网址：www.hfbank.com.cn                      路 46 号杭州银行大厦                      办公地址：杭州市下城区庆春                      路 46 号杭州银行大厦                      法定代表东谈主：宋剑斌                      掂量东谈主：蔡捷                      掂量电话：0571-85109708                      客服电话：95398                      网址：www.hzbank.com.cn                      城中路 168 号                      办公地址：上海市浦东新区银                      城中路 168 号                      法定代表东谈主：金煜                      掂量东谈主：汤征途                      掂量电话：021-68475521                      客服电话：95594                      网址：www.bosc.cn      公司              南街 1 号院 2 号楼                      办公地址：北京市西城区月坛                      南街 1 号院 2 号楼                      法定代表东谈主：关文杰                      掂量东谈主：孙烨                      客 服 电 话 ： 010-96198 ；                      网址：www.bjrcb.com                      号                      办公地址：南京市中华路 26                      号                      法定代表东谈主：葛仁余                      掂量东谈主：徐继军                      电话：025-51811189                      客服电话：95319                      网址：www.jsbchina.cn                      路 21 号                      办公地址：东莞市莞城区体育                      路 21 号                      法定代表东谈主：程劲松                      掂量东谈主：朱杰霞                      掂量电话：0769-27239605         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      客服电话：956033                      网址：www.dongguanbank.cn                      区宁南南路 700 号                      办公地址：浙江省宁波市鄞州                      区宁东路 345 号                      法定代表东谈主：陆华裕                      掂量东谈主：胡技勋                      掂量电话：0574-89068340                      客服电话：95574                      网址：www.nbcb.com.cn                      大街 88 号                      办公地址：南京市建邺区山河                      大街 88 号                      法定代表东谈主：谢宁                      掂量东谈主：徐冬琴                      掂量电话：025-83076059                      客服电话：95302                      网址：www.njcb.com.cn                      办公地址：武汉市江汉区建造                      正途 933 号武汉交易银行大                      厦                      法定代表东谈主：刘波                      掂量东谈主：张晓欢                      掂量电话：027-82656924                      传真：027-82656099                      客服电话：96558（武汉）、                      网址：www.hkbchina.com                      门街 6 号                      办公地址：重庆市江北区永平                      门街 6 号                      法定代表东谈主：杨秀明                      掂量东谈主：陈郅骁                      电话：023-63367180                      传真：023-63792412                      客服电话：956023                      网址：www.cqcbank.com      公司              街谈海旺社区海秀路 2028 号         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      农商银行大厦                      办公地址：深圳市宝安区新安                      街谈海旺社区海秀路 2028 号                      农商银行大厦                      法定代表东谈主：李光安                      掂量东谈主：沈念念敏                      掂量电话：0755－25188098                      传真：0755-25188785                      客服电话：4001961200                      网址：www.4001961200.com      公司              区鸿福东路 2 号                      办公地址：东莞市东城区鸿福                      东路 2 号东莞农商银行大厦                      法定代表东谈主：卢国锋                      掂量东谈主：洪晓琳                      电话：0769-22866143                      传真：0769-22866282                      客服电话：0769-961122                      网址：www.drcbank.com                      谈 599 号                      办公地址：乌鲁木皆市会展大                      谈 599 号                      法定代表东谈主：任念念宇                      掂量东谈主：王小培、杜轩                      电 话 ： 0991-4500319 、                      传真：0991-4500319                      客服电话：0991-96518                      网址：www.uccb.com.cn      有限公司            德和居委会拥翠路 2 号                      办公地址：佛山市顺德区大良                      德和居委会拥翠路 2 号                      法定代表东谈主：李宜心                      掂量东谈主：陈素莹                      电话：0757-22385879                      传真：0757-22388777                      客服电话：0757-22223388                      网址：www.sdebank.com                      九洲正途东 1346 号                      办公地址：广东省珠海市吉大         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      九洲正途东 1346 号                      法定代表东谈主：宗少俊                      掂量东谈主：李阳                      电话：96588(广东省外加拨                      传真：0                      客服电话：96588(广东省外加                      拨 0756)，4008800338                      网址：www.crbank.com.cn                      区滨江中路一段 97 号 26 栋                      办公地址：四川省成都市锦江                      区下东大街 258 号                      法定代表东谈主：黄毅                      掂量东谈主：赵梓伊                      电话：028-67678865                      客服电话：400-16-96869                      网址：www.tf.cn                      办公地址：厦门市湖滨北路                      法定代表东谈主：姚志萍                      掂量东谈主：客户服务中心                      客服电话：400-858-8888（大                      陆 地 区 ） 0080-186-3155                      （台湾地区）                      网         址          ：                      www.xmbankonline.com      有限公司            区桂城街谈南海正途北 26 号                      办公地址：广东省佛山市南海                      区桂城街谈南海正途北 26 号                      法定代表东谈主：肖光                      掂量东谈主： 郭顺子                      电话：0757-86266566                      传真：0757-86250627                      客服电话：960123                      网址：www.nanhaibank.com                      区黄山路 28 号四层                      办公地址：广东省广州市河汉                      区金融城金硕通盘 3 号                      法定代表东谈主：周泽荣         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      掂量东谈主：许悦                      电话：020-38173552                      传真：020-38173857                      客服电话：95091                      网址：www.ghbank.com.cn                      路 60 号                      办公地址：西安市雁塔区高新                      路 60 号                      法定代表东谈主：梁邦海                      掂量东谈主：白智                      电话：029-88992881                      传真：029-88992891                      客服电话：4008696779                      网址：www.xacbank.com                      区长风街 59 号                      办公地址：山西省太原市小店                      区长风街 59 号                      法定代表东谈主：郝强                      掂量东谈主：孟春霖                      电话：0351-7812445                      客服电话：9510-5588                      网址：www.jshbank.com                      发区乐山路 27 号资产汇金融                      中心 1 层 01、02 号商铺、2                      层 01 号商铺、3 层 01 号商铺、                      办公地址：湛江经济技艺诱导                      区乐山路 27 号资产汇金融中                      心 1 层 01、02 号商铺、2 层 01                      号商铺、3 层 01 号商铺、39-45                      层办公室                      法定代表东谈主： 骆传一又                      掂量东谈主：邝晓瑜                      电话：020-28308753                      客服电话：4000961818                      网            址          ：                      http://www.gdnybank.com                      新区科技路 68 号                      办公地址：辽宁省锦州市松山                      新区科技路 68 号         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      法定代表东谈主：魏学坤                      掂量东谈主：吴舒钰                      电话：0416-4516095                      传真：0416-3220186                      客服电话：400-66-96178                      网址：www.jinzhoubank.com                      路 109 号                      办公地址：沈阳市沈河区北站                      路 109 号                      法定代表东谈主： 孙进                      掂量东谈主：刁兴一又                      电话：024-23595555                      传真：024-22535865                      客服电话：95337                      网            址            ：                      http://www.shengjingbank.co                      m.cn                      新区 CBD 商务外环路 23 号                      中科金座大厦                      办公地址：河南省郑州市郑东                      新区 CBD 商务外环路 23 号                      中科金座大厦                      法定代表东谈主：郭浩                      掂量东谈主：田力源                      电话：0371-61910219                      客服电话：95186                      网址：www.zybank.com.cn                      江路 53 号楷林商务中心 B 座                      办公地址： 长沙市岳麓区滨                      江路 53 号楷林商务中心 B 座                      法定代表东谈主： 赵小中                      掂量东谈主： 龙秀芳                      电话：0731-89736250                      传真：0731-89736250                      客服电话：40067-96511                      网          址           ：                      www.bankofchangsha.com                      区酒泉路 211 号                      办公地址： 甘肃省兰州市城                      关区酒泉路 211 号                     南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                                  法定代表东谈主： 许建平                                  掂量东谈主： 张娇娇                                  电 话 ： 0931-4600528   、                                  传真：0931-4600528                                  客服电话：0931-96799                                  网址：www.lzbank.com                               商务外环路 22 号                               办公地址： 郑州市郑东新区                               商务外环路 22 号                               法定代表东谈主： 赵飞                               掂量东谈主： 陈威任                               电话：0371-67009917                               传真：0371-67009097                               客服电话：95097                               网址：www.zzbank.cn   注：上述代销机构中，杭州银行股份有限公司仅在“杭 E 家平台”进行销售南边宝恒混 合 A；宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边宝恒夹杂 A。 南边宝恒夹杂 A 代销券商过火他代销机构： 序号               代销机构称号          代销机构信息                                  法定代表东谈主：张伟                                  掂量东谈主：庞晓芸                                  掂量电话：0755-82492193                                  客服电话：95597                                  网址：www.htsc.com.cn                                  号                                  办公地址：上海市浦东新区长                                  柳路 36 号                                  法定代表东谈主：杨华辉                                  掂量东谈主：乔琳雪                                  掂量电话：021-38565547                                  客服电话：95562                                  网址：www.xyzq.com.cn                                  中路 1012 号国信证券大厦十                                  六层至二十六层                                  办公地址：深圳市福田区福华        南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                     通盘 125 号国信金融大厦                     法定代表东谈主：张纳沙                     掂量东谈主：李钦                     电话：0755-82130833                     客服电话：95536                     网址：www.guosen.com.cn                     街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                     办公地址：北京市丰台区西营                     街 8 号院 1 号楼青海金融大                     厦                     法定代表东谈主：王晟                     客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                     网址：www.chinastock.com.cn                     贸易试验区商城路 618 号                     办公地址：上海市静安区南京                     西路 768 号国泰君安大厦                     法定代表东谈主：朱健                     掂量东谈主：芮敏祺                     电话：021－38676666                     客服电话：4008888666                     网址：www.gtja.com                     路 86 号                     办公地址：山东省济南市市中                     区经七路 86 号                     法定代表东谈主：王洪                     掂量东谈主：张峰源                     电话：021-20315719                     客服电话：95538                     网址：www.zts.com.cn                     号                     办公地址：上海市中山南路                     掂量东谈主：徐步夷                     法定代表东谈主：周杰                     传真：021-23219100                     客服电话：95553                     网址：www.htsec.com                     路 66 号 4 号楼         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      办公地址：北京市向阳区景辉                      街 16 号院 1 号楼泰康集团大                      厦 13 层                      法定代表东谈主：王常青                      掂量东谈主：谢怡然                      掂量电话：010-56135799                      客服电话：4008888108                      网址：www.csc108.com                      广州学问城升空一街 2 号 618                      室                      办公地址：广州市河汉区马场                      路 26 号广发证券大厦                      法定代表东谈主：林传辉                      掂量东谈主：黄岚                      客服电话：95575、020-95575                      或致电各地营业网点                      网址：http://www.gf.com.cn                      街谈金田路 2026 号动力大厦                      南塔楼 10-19 层                      办公地址：深圳市福田区福田                      街谈金田路 2026 号动力大厦                      南塔楼 10-19 层                      法定代表东谈主：王军                      掂量东谈主:杨茜淳                      掂量电话:0755-83558761                      客 服 电 话 :0755-33680000                      网址：www.cgws.com                      街谈福华通盘 111 号                      办公地址：深圳市福田区福华                      通盘 111 号招商证券大厦 23                      楼                      法定代表东谈主：霍达                      掂量东谈主：业清扬                      客服电话：95565/0755-95565                      网址：www.cmschina.com                      区中心三路 8 号非凡期间广                      场（二期）北座                      办公地址：北京市向阳区亮马                      桥路 48 号中信证券大厦         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      法定代表东谈主：张佑君                      掂量东谈主：王一通                      电话：010-60838888                      传真：010-60833739                      客服电话：95548                      网址：www.cs.ecitic.com                      路 989 号 45 层                      办公地址：上海市徐汇区长乐                      路 989 号世纪商贸广场 45 层                      法定代表东谈主：张剑                      掂量东谈主：鲍佳琪                      电话：021-33388378                      传真：021-33388224                      客服电话：95523、4008895523                      网址： www.swhysc.com                      路 1508 号                      办公地址:上海市静安区新闸                      路 1508 号                      法定代表东谈主:刘秋明                      掂量东谈主:郁疆                      掂量电话:021-22169999                      客服电话：95525                      网址：www.ebscn.com                      路与福中路接壤处荣超商务                      中心 A 栋第 18 层-21 层登科 04                      层 01、02、03、05、11、12、                      办公地址：深圳市福田区益田                      路 6003 号荣超商务中心 A 栋                      第 04、18 层至 21 层                      法定代表东谈主:高涛                      掂量东谈主：万玉琳                      掂量电话：0755-82026907                      传真 0755-82026539                      客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                      网址：www.ciccwm.com                      新区（新市区）北京南路 358                      号大成国际大厦 20 楼 2005         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      室                      办公地址：新疆乌鲁木皆市高                      新区（新市区）北京南路 358                      号大成国际大厦 20 楼 2005                      室                      法定代表东谈主：王献军                      掂量东谈主：梁丽                      掂量电话：0991-2307105                      传真：010-88085195                      客服电话：95523、4008895523                      网址： www.swhysc.com                      区湘府中路 198 号新南城商                      务中心 A 栋 11 楼                      办公地址：湖南省长沙市天心                      区湘府中路 198 号新南城商                      务中心 A 栋 11 楼                      法定代表东谈主：高振营                      掂量东谈主：江恩前                      掂量电话：021-50295432                      客服电话：95351                      网址：www.xcsc.com                      街谈福华通盘 119 号安信金                      融大厦                      办公地址：深圳市福田区福田                      街谈福华通盘 119 号安信金                      融大厦                      法定代表东谈主：段文务                      掂量东谈主：陈剑虹                      掂量电话：0755-81688000                      客服电话：95517                      网址：www.sdicsc.com.cn      司               路 222 号 1 号楼 2001                      办公地址：青岛市市南区东海                      西路 28 号龙翔广场东座                      法定代表东谈主：肖海峰                      掂量东谈主：赵如意                      掂量电话：0532-85725062                      客服电话：95548                      网址：sd.citics.com                      城中路 200 号中银大厦 39F         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      法定代表东谈主：宁敏                      掂量东谈主：初晓                      掂量电话：021-20328755                      客服电话：4006208888                      网址：www.bocichina.com                      城区闹市口大街 9 号院 1 号                      楼                      法定代表东谈主：祝瑞敏                      掂量东谈主：苏爱静                      掂量电话：010-83252161                      传真：010-63080978                      客服电话：95321                      网址：www.cindasc.com                      层-29 层                      办公地址：上海市中山南路                      层、25-29 层、32 层、36 层、                      法定代表东谈主：龚德雄                      掂量东谈主：胡月茹                      掂量电话：021-63325888                      客服电话：95503                      网址：www.dfzq.com.cn                      庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                      室                      办公地址：北京市向阳区向阳                      门北大街 18 号中国东谈主保寿险                      大厦 12-18 层                      法定代表东谈主：张海文                      基金业务掂量东谈主：孙燕波                      掂量电话：010-85556048                      传真：010-85556088                      客服电话：95390                      网址：www.crsec.com.cn                      区天府二街 198 号华西证券                      大厦                      办公地址：四川省成都市高新                      区天府二街 198 号华西证券                      大厦         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      法定代表东谈主：杨炯洋                      掂量东谈主：赵静静                      客服电话：95584                      网址：www.hx168.com.cn                      区淮海路 88 号                      法定代表东谈主：金才玖                      掂量东谈主：奚博宇                      电话：027-65799999                      传真：027-85481900                      客 服 电 话 ： 95579 或                      网址：www.95579.com                      作区南山街谈梦海正途 5073                      号民生互联网大厦 C 座                      办公地址：深圳市南山区梦海                      正途 5073 号华海金融翻新中                      心 C 座 16-19 层                      法定代表东谈主：李剑峰                      掂量东谈主：陆玮璐                      掂量电话：13901892665                      客服电话：956019                      网址：www.csco.com.cn                      办公地址：长春市生态大街                      法定代表东谈主：李福春                      掂量东谈主:安岩岩                      掂量电话:021-20361166                      客服电话:95360                      网址：www.nesc.cn                      路 366 号                      办公地址：上海市黄浦区东谈主民                      路 366 番外滩 SOHO-E 座                      法定代表东谈主：李海超                      掂量东谈主：邵珍珍                      掂量电话：021-53686888                      传真：021-53686100-7008                      客服电话：4008918918         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      网址：www.shzq.com                      香坊区赣水路 56 号                      办公地址：黑龙江省哈尔滨市                      松北区翻新三路 833 号                      法定代表东谈主：赵洪波                      掂量东谈主：王金娇                      电话：18845074611                      传真：0451-82337279                      客服电话：956007                      网址：www.jhzq.com.cn                      太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                      办公地址：江苏省无锡滨湖区                      太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                      法定代表东谈主:葛小波                      掂量东谈主:郭逸斐                      掂量电话:0510-82832051                      客服电话:95570                      网址:www.glsc.com.cn                      区可园南路 1 号金源中心                      办公地址:广东省东莞市莞城                      区可园南路 1 号金源中心                      法定代表东谈主：陈照星                      掂量东谈主:彭淑娴                      掂量电话：0769-22220327                      客服电话：95328                      网址:www.dgzq.com.cn                      发区第二大街 42 号写字楼                      办公地址：天津市南开区宾水                      西谈 8 号                      法定代表东谈主：安志勇                      掂量东谈主：王星                      电话：010-88016560                      客服电话：956066                      网址：https://www.bhzq.com                      金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                      办公地址：深圳市福田中心区                      金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      法定代表东谈主：何之江                      掂量东谈主:王阳                      掂量电话:021-38637436                      客服电话:95511-8                      网址：stock.pingan.com                      门南大街 3 号国华投资大厦                      办公地址：北京市东城区东直                      门南大街 3 号国华投资大厦                      法定代表东谈主：翁振杰                      掂量东谈主：张晖                      电话：010-87413731                      传真：010-84183311-3389                      客服电话：400-818-8118                      网址：www.guodu.com                      街5号                      办公地址：苏州工业园区星阳                      街5号                      法定代表东谈主：范力                      掂量东谈主：陆晓                      电话：0512-62938521                      传真：0512-65588021                      客服电话：95330                      网址：www.dwzq.com.cn                      正途 395 号 901 室（部位：自                      编 01 号）1001 室（部位：自                      编 01 号）                      办公地址：广州市河汉区临江                      正途 395 号 901 室（部位：自                      编 01 号）1001 室（部位：自                      编 01 号）                      法定代表东谈主：陈可可                      掂量东谈主：何雯                      掂量电话：020-88836999                      客服电话: 95548                      网址：www.gzs.com.cn                      柳梧新区国际总部城 3 幢 1                      单元 5-5         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      办公地址：深圳市南山区深南                      正途 9688 号华润置地大厦 C                      座 32-33 层                      法定代表东谈主：林立                      掂量东谈主：贾士杰                      掂量电话：0755-82707888                      客服电话:400-188-3888                      网址:www.chinalin.com                      办公地址：南京市江东中路                      法定代表东谈主：李剑锋                      掂量东谈主：曹梦媛                      掂量电话：025-58519529                      客服电话：95386                      网址：www.njzq.com.cn                      新区紫云路 1018 号                      办公地址：安徽省合肥市滨湖                      新区紫云路 1018 号                      法定代表东谈主：章宏韬                      掂量东谈主：范超                      掂量电话：0551-65161821                      客服电话：95318                      网址：www.hazq.com                      路 155 号附 1 号                      办公地址：云南省昆明市北京                      路 155 号附 1 号                      法定代表东谈主：沈春晖                      掂量东谈主：杨敏珺                      掂量电话：0871-63582843                      客服电话：956060                      网            址            ： 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                     客服电话：95547                      网址：www.hfzq.com.cn                      通盘 13 号舜远金融大厦 1 栋                      办公地址：深圳市南山区芳芷                      通盘 13 号舜远金融大厦 1 栋                      法定代表东谈主：李永湖                      掂量电话：0755-82943755                      客服电话：95329                      网址：www.zszq.com                      务外环路 10 号                      办公地址：郑州市郑东新区商                      务外环路 10 号                      法定代表东谈主：鲁智礼                      掂量东谈主：程月艳 李盼盼                      电 话 ： 0371-69099881 、                      传真：0371-65585899                      客服电话：95377         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      网址：www.ccnew.com                      门道 32 号西南证券总部大楼                      法定代表东谈主：姜栋林                      掂量东谈主：杜巧                      掂量电话：023-67500573                      客服电话：95355                      网址：www.swsc.com.cn                      办公地址：河北省石家庄市自                      强路 35 号                      法定代表东谈主：张明                      掂量东谈主：高岩                      掂量电话：0311-66006397                      客服电话：95363                      网址：www.95363.com                      红谷中正途 1619 号国际金融                      大厦 A 座 41 楼                      办公地址：北京市向阳区望京                      东园四区 2 号 中航老本大厦                      法定代表东谈主：戚侠                      掂量东谈主：孙健                      电话：010-59562532                      传真：010-59562532                      客服电话：95335                      网址：http://www.avicsec.com/                      路 18 号                      办公地址：安徽省合肥市梅山                      路 18 号安徽国际金融中心 A                      座国元证券                      法定代表东谈主：沈和付                      掂量东谈主：杨依宁                      掂量电话：0551-62201730                      客服电话：95578                      网址：www.gyzq.com.cn                      区子实路 1589 号                      办公地址:江西省南昌市红谷                      滩新区凤凰中正途 1115 号北                      京银行大楼         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      法定代表东谈主:刘朝东                      掂量东谈主:占文驰                      掂量电话:0791-88250812                      客服电话：956080                      网址:www.gszq.com                      区迎宾街 15 号桐城中央 21                      层                      办公地址：山西省太原市小店                      区长治路 111 号山西世贸中                      心 A 座 F12、F13                      法定代表东谈主：董祥                      掂量东谈主：纪肖峰                      电话：0351-4130322                      传真：0351-7219891                      客服电话：4007121212                      网            址          ：                      http://www.dtsbc.com.cn                      区天目山路 198 号财通双冠                      大厦西楼                      办公地址：浙江省杭州市西湖                      区天目山路 198 号财通双冠                      大厦西楼                      法定代表东谈主：章启诚                      掂量东谈主：蔡驰宙                      掂量电话：0571-87821867                      客     服     电     话 ：                      网址：www.ctsec.com                      西路 23 号投资广场 18 楼                      办公地址：上海市浦东新区东                      方路 1928 号东海证券大厦                      法定代表东谈主：王文卓                      电话：021-20333333                      传真：021-50498825                      客 服 电 话 ： 95531 ；                      网址：www.longone.com.cn                      街 319 号 8 幢 10000 室                      办公地址：陕西省西安市东新                      街 319 号 8 幢 10000 室         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      法定代表东谈主：徐朝日                      掂量东谈主：张吉安                      电话：029-87211668                      客服电话：95582                      网            址            ：                      https://www.west95582.com                      环北路 27 号楼 12 层                      办公地址:北京市向阳区东三                      环北路 27 号楼 12 层                      法定代表东谈主：张威                      掂量东谈主：田芳芳                      掂量电话：010-83561146　                      客服电话：95399                      网址：www.cctgsc.com.cn                      号证券大厦 4 楼                      办公地址：深圳市深南正途                      法定代表东谈主：陆涛                      掂量东谈主：刘萍                      掂量电话：0755-83025693                      客服电话：95372                      网址：www.jyzq.cn                      东路 11 号 18、19 楼全层                      办公地址：广东省广州市河汉                      区珠江东路 13 号高德置地广                      场 E 座 12 层                      法定代表东谈主：王达                      掂量东谈主:丁念念                      掂量电话：020-83988334                      客服电话:95322                      网址：www.wlzq.cn                      办公地址：成都市东城根上街                      法定代表东谈主：冉云                      掂量东谈主：刘一君                      掂量电话：18500852451                      传真：028-86690126                      客服电话：95310                      网址：www.gjzq.com.cn         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      新城区海拉尔东街满世尚都                      办公交易概括楼                      办公地址：内蒙古呼和浩特市                      新城区海拉尔东街满世尚都                      办公交易概括楼                      法定代表东谈主：祝艳辉                      掂量东谈主：熊丽                      客服电话：956088                      网址：www.cnht.com.cn                      西路 638 号兰州资产中心 21                      楼                      办公地址：兰州市城关区东岗                      西路 638 号兰州资产中心 19                      楼                      法定代表东谈主：祁建邦                      掂量东谈主：周鑫                      电话：0931-4890208                      传真：0931-4890628                      客服电话：95368                      网址：www.hlzq.com                      湖街谈东海社区深南正途                      栋 2301A                      办公地址：上海市黄浦区福州                      路 666 号                      法定代表东谈主：俞洋                      掂量东谈主：刘苏卉                      电话：021-54967574                      客服电话：95323，4001099918                      网址：http://www.cfsc.com.cn                      路 4028 号荣超经贸中心办公                      楼 47 层 01 单元                      办公地址：深圳市南山区滨海                      正途与后海滨路交织处滨海                      大 谈 3165 号 五 矿 金 融 大 厦                      （18-25 层）                      法定代表东谈主：郑宇                      掂量东谈主：赵晓棋                      电话：0755-23375447                      传真：0755-82545500         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      客服电话：40018-40028                      网址：www.wkzq.com.cn                      口区体坛路 22 号诺德大厦 11                      层、12 层                      办公地址：辽宁省大连市沙河                      口区体坛路 22 号诺德大厦 11                      层、12 层                      法定代表东谈主：周雪飞                      掂量东谈主：谢立军                      电话：0411-39991807                      传真：0411-39991833                      客服电话：4008-169-169                      网址：www.daton.com.cn                      正途 60 号诱导区控股中心 19、                       办公地址：广州市黄埔区科                      学正途 60 号诱导区控股中心                       法定代表东谈主：崔洪军                       掂量东谈主：彭莲                       掂量电话：020-81007761                       客服电话：95564                       公      司    网      址 ：                      http://www.ykzq.com 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                     客服电话：95381                      网址：www.sczq.com.cn                      山区香港东路 195 号 8 号楼                      办公地址： 北京市向阳区安                      定路 5 号院 3 号楼中建资产                      国际中心 25 层                      法定代表东谈主： 张强                      掂量东谈主：吴孟媛、李依晗                      电话：010-86499479                      传真：010-86499401                      客服电话：956006                      网址：www.lczq.com                      由贸易试验区成都市高新区                      交子正途 177 号中海国际中                      心 B 座 17 楼                      办公地址：中国（四川）解放                      贸易试验区成都市高新区交                      子正途 177 号中海国际中心                      B 座 17 楼                      法定代表东谈主：崔秀红                      掂量东谈主：林涵茜                      电话：028-86583006                      传真：028-86583002                      客服电话：028-86585518                      网址：www.cczq.com                      市柳梧新区国际总部城 10 栋         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      楼                      办公地址：上海市徐汇区宛平                      南路 88 号金座东方资产大厦                      法定代表东谈主：戴彦                      掂量东谈主： 陈伟伟                      客服电话：95357                      网址：http://www.18.cn                      区中心三路 8 号非凡期间广                      场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                      办公地址：广东省深圳市福田                      区中心三路 8 号非凡期间广                      场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                      法定代表东谈主：窦长宏                      掂量东谈主：梁好意思娜                      电话：010-60833079                      传真：021-60819988                      客服电话：400-990-8826                      网址：www.citicsf.com                      镇 明 珠 三 街 1 号 10 层                      办公地址：广州市河汉区临江                      正途 1 号之一 2101-2106 单元                      法定代表东谈主：胡智                      掂量东谈主： 刘梦                      电话：0755-23914981                      传真：0755-82777490                      客服电话：4006280888                      网址：http://www.htfc.com/                      路 360 弄 9 号 6 层 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                     客服电话：400-700-9665                      网址：www.ehowbuy.com      司               司                      注册地址：浙江省杭州市余杭                      区五常街谈文一西路 969 号                      办公地址：浙江省杭州市西湖                      区西溪路 556 号                      法定代表东谈主：王珺                      掂量东谈主：韩爱彬                      客服电话：95188-8                      网址： www.fund123.cn                      翔路 526 号 2 幢 220 室                      办公地址：上海市浦东新区东                      方路 1267 号 11 层                      法定代表东谈主：张跃伟                      掂量东谈主：严文浩                      电话：021-20691817                      传真：021-20691861                      客服电话：400-820-2899                      网址：www.erichfund.com                      路 190 号 2 号楼 2 层         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      办公地址：上海市徐汇区宛平                      南路 88 号金座大楼（东方财                      富大厦）                      法定代表东谈主：其实                      掂量东谈主：潘世友                      电话：021-54509977 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                     传真：028-84252474-8055                      客服电话：400-080-3388                      网            址          ：                      https://www.puyiwm.com/                      区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      办公地址：北京市向阳区开国                      门外大街 21 号北京国际俱乐                      部 C 座写字楼 11 层                      法定代表东谈主：张峰                      掂量东谈主：闫欢                      电话：010-85097302                      传真：010-65185678                      客服电话：400-021-8850                      网址：www.harvestwm.cn      有限公司            街谈梅都社区中康路 136 号                      深圳新一代产业园 2 栋 3401                      办公地址：北京市丰台区丽泽                      吉利幸福中心 B 座 7 层                      掂量东谈主：孙博文                      电话：19931667791                      传真：010-83363072                      客服电话：400-066-1199 转 2                      网            址             ：                      http://www.xinlande.com.cn                      工业园区创业路 108 号                      办公地址：湖北省武汉市江汉                      区万松街谈后生路 278 号中                      海中心 32F-34F                      法定代表东谈主：邓晖                      掂量东谈主：张晔                      电话：13521487099                      客户服务电话：95305                      网址：www.huayuanstock.com      公司              泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层                      办公地址： 北京市丰台区金                      泽路 161 号 1 号楼 3 层 309                      法定代表东谈主：梁蓉                      掂量东谈主：魏素清                      电话：010-66154828-8048                      传真：010-63583991                      客服电话：010-66154828                      网址：www.5irich.com                      易试验区银城中路 8 号 402                      室         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      办公地址：上海市浦东新区银                      城中路 8 号 4 楼                      法定代表东谈主：巩巧丽                      掂量东谈主：刘晖                      电话：021-60206991                      传真：021-80133413                      客服电话：400-808-1016                      网址：www.fundhaiyin.com                      路 900 弄 15 号 526 室                      办公地址：上海市虹口区临潼                      路 188 号                      法定代表东谈主：尹彬彬                      掂量东谈主：陈东                      电话：021-52822063                      传真：021-52975270                      客服电话：400-118-1188                      网            址           ：                      http://www.66liantai.com                      贸易试验区临港新片区海基                      六路 70 弄 1 号 208-36 室                      办公地址：上海市虹口区东大                      名路 1098 号浦江国际金融广                      场 53 层                      法定代表东谈主：李兴春                      掂量东谈主：张仕钰                      电话：021-60195205                      传真：021-61101630                      客服电话：400-032-5885                      网址：www.leadfund.com.cn      司               家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                      元                      办公地址：上海市浦东新区陆                      家嘴环路 1333 号 14 楼                      法定代表东谈主：王之光                      掂量东谈主：宁博宇                      电话：021-20665952                      传真：021-22066653                      客服电话：4008219031                      网址：www.lufunds.com                      朗谈 91 号 1608、1609、1610         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      办公                      办公地址：广州市海珠区阅江                      中路 688 号保利国际广场北                      塔 33 层                      法定代表东谈主：肖雯                      掂量东谈主：邱湘湘                      电话：020-89629099                      传真：020-89629011                      客服电话：020-89629066                      网址：www.yingmi.cn      限公司             路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                      办公地址：北京市向阳区霄云                      路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                      法定代表东谈主： 皆凌峰                      掂量东谈主：阮志凌                      电话：010-82050520                      传真：010-82086110                      客服电话：400-158-5050                      网址：www.9ifund.com      公司              作区前湾通盘 A 栋 201                      办公地址：深圳市南山区沙河                      西路 1819 号深圳湾科技生态                      园7栋A座                      法定代表东谈主：顾敏                      客服电话：4009998877                      网址：www.webank.com                      直门外大街 1 号院 2 号楼 17                      层 19C13                      办公地址： 北京市西城区宣                      武门外大街甲 1 号环球财讯                      中心 D 座 401                      法定代表东谈主：王伟刚                      掂量东谈主： 王骁骁                      电话：010-62680527                      传真：010-62680827                      客服电话：4006199059                      网址：www.hcfunds.com                      宁正途 1-5 号                      办公地址：南京市玄武区苏宁                      正途 1-5 号         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      法定代表东谈主： 钱燕飞                      掂量东谈主： 冯鹏鹏                      电话：025-66996699                      传真：025-66996699                      客服电话：95177                      网址：www.snjijin.com                      由 贸 易 试 验 区 浦 明 路 1500                      号8层M座                      办公地址： 中国（上海）自                      由 贸 易 试 验 区 浦 明 路 1500                      号8层M座                      法定代表东谈主：简梦雯                      掂量东谈主：朱迪                      电话：021-50712782                      传真：021-50710161                      客服电话：400-799-1888                      网址：www.520fund.com.cn                      路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                      室                      办公地址：北京市向阳区创远                      路 34 号院融新科技中心 C 座                      法定代表东谈主：李楠                      掂量东谈主：侯芳芳                      电话：010-61840688                      传真：010-84997571                      客服电话：4001599288                      网              址          ：                      https://danjuanfunds.com/                      东路 500 号 30 层 3001 单元                      办公地址：上海市浦东新区银                      城中路 488 号太平金融大厦                      法定代表东谈主： 王翔                      掂量东谈主： 张巍婧                      电话： 021-65370077-255                      传真：021-55085991                      客服电话：400-820-5369                      网址：www.jiyufund.com.cn      司               三旗建材城中路 12 号 17 号          南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                       平房 157                       办公地址：      北京市通州区                       亦庄经济技艺诱导区科创十                       一街 18 号院京东集团总部 A                       座 17 层                       法定代表东谈主： 李骏                       电话： 95118                       传真：010-89189566                       客服电话： 95118                       网址： kenterui.jd.com                       风南路东康宁街北 6 号楼 503                       办公地址：郑州市郑东新区东                       风南路东康宁街北 6 号楼 503                       法定代表东谈主：温丽燕                       掂量东谈主：胡静华                       电话：0371-85518396                       传真：0371-85518397                       客服电话：4000-555-671                       网            址         ：                       http://www.hgccpb.com/       司               作区前湾通盘 1 号 A 栋 201                       室（入驻深圳市前海商务秘书                       有限公司）                       办公地址：深圳市南山区海天                       二路 33 号腾讯滨海大厦 15                       楼                       法定代表东谈主：刘明军                       掂量东谈主：谭广锋                       电 话 ： 0755-86013388 转                       传真：/                       客服电话：95017                       网址：www.tenganxinxi.com       司               旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                       层 103 室                       法定代表东谈主：盛超                       办公地址：北京市海淀区西北                       旺东路 10 号院西区 4 号楼                       机构掂量东谈主：陈嘉义                       电话：010-59403028                       传真：010-59403027          南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                       客服电话：95055-4                       网          址          ：                       www.duxiaomanfund.com                       镇银翔路 799 号 506 室-2                       办公地址：上海市嘉定区南翔                       镇银翔路 799 号 506 室-2                       法定代表东谈主： 马永谙                       掂量东谈主：姜帅伯                       电话：021-50701003                       传真：021-50701053                       客服电话：400 080 8208                       网址：www.licaimofang.cn                       路乙 118 号 10 层 1206                       办公地址：北京市向阳区开国                       路乙 118 号 10 层 1206                       邮编：100020                       法定代表东谈主：彭浩                       掂量东谈主：孙小梦                       电话：18339217746                       客服电话：400-004-8821                       网址：www.taixincf.com       公司              由贸易试验区陆家嘴环路                       办公地址： 上海市虹口区公                       平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                       法定代表东谈主： 许欣                       掂量东谈主： 刘弘义                       电话：021-68609600-5980                       传真：021-35073616                       客服电话：021-68609700                       网址：www.qiangungun.com                       街谈福新社区益田路 5999 号                       基金大厦 19 层                       办公地址：深圳市福田区莲花                       街谈福新社区益田路 5999 号                       基金大厦 19 层                       法定代表东谈主：王德英                       掂量东谈主：崔丹                       电话：075583169999                       传真：075583195220                     南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                                  客服电话：4006105568                                  网址：www.boserawealth.com 南边宝恒夹杂 C 代销银行：      序号             代销机构称号            代销机构信息                                  办公地址：深圳市深南东路                                  法定代表东谈主：谢永林                                  掂量东谈主：赵杨                                  电话：0755-22166574                                  客服电话：95511-3                                  网址:bank.pingan.com                                  大街 25 号                                  办公地址：北京市西城区闹市                                  口大街 1 号院 1 号楼                                  法定代表东谈主：张金良                                  电话：010－66275654                                  传真：010－66275654                                  掂量东谈主：王嘉朔                                  客服电话：95533                                  网址：www.ccb.com                                  门内大街 69 号                                  办公地址：北京市东城区开国                                  门内大街 69 号                                  法定代表东谈主：谷澍                                  客服电话：95599                                  网址：www.abchina.com                                  贸易试验区银城中路 188 号                                   办公地址：中国（上海）自                                  由贸易试验区银城中路 188                                  号                                  法定代表东谈主：任德奇                                  电话：021-58781234                                  传真：021-58408483                                  掂量东谈主：高天                                  客服电话：95559                                  公  司     网     址 ：         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      www.bankcomm.com                      正途 7088 号招商银行大厦                      办公地址：深圳市福田区深南                      正途 7088 号招商银行大厦                      法定代表东谈主：缪建民                      掂量东谈主：季平伟                      客服电话：95555                      网址：www.cmbchina.com      公司              大街 3 号                      办公地址：北京市西城区金融                      大街 3 号                      法定代表东谈主：刘建军                      掂量东谈主员：李雪萍                      客服电话：95580                      网址：www.psbc.com      公司              12 号                      办公地址：上海市中山东通盘                      法定代表东谈主：张为忠                      掂量东谈主：朱瑛                      掂量电话：021-61618888                      客服电话：95528                      网址：www.spdb.com.cn                      路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                      办公地址：北京市向阳区光华                      路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                      法定代表东谈主：方合英                      掂量东谈主：王晓琳                      电话：010-66637271                      客服电话：95558                      网             址           ：                      http://www.citicbank.com/                      东路 713 号                      法定代表东谈主：王凯                      客服电话：400-830-8003                      网址：www.cgbchina.com.cn         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      桥大街 25 号、甲 25 号中国光                      大中心                      办公地址：北京市西城区太平                      桥大街 25 号中国光大中心                      法定代表东谈主：吴利军                      掂量东谈主：闵爱勤                      电话：010-63637199                      传真：010-63639709                      客服电话：95595                      网址：www.cebbank.com                      号中山大厦                      办公地址:上海市浦东新区银                      城路 167 号 9 层                      法定代表东谈主:吕家进                      掂量东谈主:孙琪虹                      掂量电话:021-52629999                      客服电话:95561                      网址:www.cib.com.cn                      源大街 8 号                      办公地址： 山东省济南市历                      下区泺源大街 8 号绿城金融                      中心                      法定代表东谈主： 辛树东谈主                      掂量东谈主： 刘晓明                      电话：0351-59667794                      传真：021-63890196                      客服电话：95395                      网址：www.hfbank.com.cn                      路 46 号杭州银行大厦                      办公地址：杭州市下城区庆春                      路 46 号杭州银行大厦                      法定代表东谈主：宋剑斌                      掂量东谈主：蔡捷                      掂量电话：0571-85109708                      客服电话：95398                      网址：www.hzbank.com.cn                      城中路 168 号                      办公地址：上海市浦东新区银                      城中路 168 号                      法定代表东谈主：金煜         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      掂量东谈主：汤征途                      掂量电话：021-68475521                      客服电话：95594                      网址：www.bosc.cn      公司              南街 1 号院 2 号楼                      办公地址：北京市西城区月坛                      南街 1 号院 2 号楼                      法定代表东谈主：关文杰                      掂量东谈主：孙烨                      客 服 电 话 ： 010-96198 ；                      网址：www.bjrcb.com                      号                      办公地址：南京市中华路 26                      号                      法定代表东谈主：葛仁余                      掂量东谈主：徐继军                      电话：025-51811189                      客服电话：95319                      网址：www.jsbchina.cn                      路 21 号                      办公地址：东莞市莞城区体育                      路 21 号                      法定代表东谈主：程劲松                      掂量东谈主：朱杰霞                      掂量电话：0769-27239605                      客服电话：956033                      网址：www.dongguanbank.cn                      区宁南南路 700 号                      办公地址：浙江省宁波市鄞州                      区宁东路 345 号                      法定代表东谈主：陆华裕                      掂量东谈主：胡技勋                      掂量电话：0574-89068340                      客服电话：95574                      网址：www.nbcb.com.cn                      大街 88 号                      办公地址：南京市建邺区山河                      大街 88 号         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      法定代表东谈主：谢宁                      掂量东谈主：徐冬琴                      掂量电话：025-83076059                      客服电话：95302                      网址：www.njcb.com.cn                      办公地址：武汉市江汉区建造                      正途 933 号武汉交易银行大                      厦                      法定代表东谈主：刘波                      掂量东谈主：张晓欢                      掂量电话：027-82656924                      传真：027-82656099                      客服电话：96558（武汉）、                      网址：www.hkbchina.com                      门街 6 号                      办公地址：重庆市江北区永平                      门街 6 号                      法定代表东谈主：杨秀明                      掂量东谈主：陈郅骁                      电话：023-63367180                      传真：023-63792412                      客服电话：956023                      网址：www.cqcbank.com      公司              街谈海旺社区海秀路 2028 号                      农商银行大厦                      办公地址：深圳市宝安区新安                      街谈海旺社区海秀路 2028 号                      农商银行大厦                      法定代表东谈主：李光安                      掂量东谈主：沈念念敏                      掂量电话：0755－25188098                      传真：0755-25188785                      客服电话：4001961200                      网址：www.4001961200.com      公司              区鸿福东路 2 号                      办公地址：东莞市东城区鸿福                      东路 2 号东莞农商银行大厦                      法定代表东谈主：卢国锋         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      掂量东谈主：洪晓琳                      电话：0769-22866143                      传真：0769-22866282                      客服电话：0769-961122                      网址：www.drcbank.com      有限公司            德和居委会拥翠路 2 号                      办公地址：佛山市顺德区大良                      德和居委会拥翠路 2 号                      法定代表东谈主：李宜心                      掂量东谈主：陈素莹                      电话：0757-22385879                      传真：0757-22388777                      客服电话：0757-22223388                      网址：www.sdebank.com                      九洲正途东 1346 号                      办公地址：广东省珠海市吉大                      九洲正途东 1346 号                      法定代表东谈主：宗少俊                      掂量东谈主：李阳                      电话：96588(广东省外加拨                      传真：0                      客服电话：96588(广东省外加                      拨 0756)，4008800338                      网址：www.crbank.com.cn                      区滨江中路一段 97 号 26 栋                      办公地址：四川省成都市锦江                      区下东大街 258 号                      法定代表东谈主：黄毅                      掂量东谈主：赵梓伊                      电话：028-67678865                      客服电话：400-16-96869                      网址：www.tf.cn      有限公司            区桂城街谈南海正途北 26 号                      办公地址：广东省佛山市南海                      区桂城街谈南海正途北 26 号                      法定代表东谈主：肖光                      掂量东谈主： 郭顺子                      电话：0757-86266566                      传真：0757-86250627         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      客服电话：960123                      网址：www.nanhaibank.com                      路 60 号                      办公地址：西安市雁塔区高新                      路 60 号                      法定代表东谈主：梁邦海                      掂量东谈主：白智                      电话：029-88992881                      传真：029-88992891                      客服电话：4008696779                      网址：www.xacbank.com                      区长风街 59 号                      办公地址：山西省太原市小店                      区长风街 59 号                      法定代表东谈主：郝强                      掂量东谈主：孟春霖                      电话：0351-7812445                      客服电话：9510-5588                      网址：www.jshbank.com                      新区科技路 68 号                      办公地址：辽宁省锦州市松山                      新区科技路 68 号                      法定代表东谈主：魏学坤                      掂量东谈主：吴舒钰                      电话：0416-4516095                      传真：0416-3220186                      客服电话：400-66-96178                      网址：www.jinzhoubank.com                      路 109 号                      办公地址：沈阳市沈河区北站                      路 109 号                      法定代表东谈主： 孙进                      掂量东谈主：刁兴一又                      电话：024-23595555                      传真：024-22535865                      客服电话：95337                      网            址            ：                      http://www.shengjingbank.co                      m.cn                    南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                                 新区 CBD 商务外环路 23 号                                 中科金座大厦                                 办公地址：河南省郑州市郑东                                 新区 CBD 商务外环路 23 号                                 中科金座大厦                                 法定代表东谈主：郭浩                                 掂量东谈主：田力源                                 电话：0371-61910219                                 客服电话：95186                                 网址：www.zybank.com.cn                                 江路 53 号楷林商务中心 B 座                                 办公地址： 长沙市岳麓区滨                                 江路 53 号楷林商务中心 B 座                                 法定代表东谈主： 赵小中                                 掂量东谈主： 龙秀芳                                 电话：0731-89736250                                 传真：0731-89736250                                 客服电话：40067-96511                                 网          址           ：                                 www.bankofchangsha.com                                 区酒泉路 211 号                                 办公地址： 甘肃省兰州市城                                 关区酒泉路 211 号                                 法定代表东谈主： 许建平                                 掂量东谈主： 张娇娇                                 电 话 ： 0931-4600528 、                                 传真：0931-4600528                                 客服电话：0931-96799                                 网址：www.lzbank.com                               商务外环路 22 号                               办公地址： 郑州市郑东新区                               商务外环路 22 号                               法定代表东谈主： 赵飞                               掂量东谈主： 陈威任                               电话：0371-67009917                               传真：0371-67009097                               客服电话：95097                               网址：www.zzbank.cn   注：上述代销机构中，杭州银行股份有限公司仅在“杭 E 家平台”进行销售南边宝恒混 合 C。                   南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新） 南边宝恒夹杂 C 代销券商过火他代销机构： 序号             代销机构称号          代销机构信息                                法定代表东谈主：张伟                                掂量东谈主：庞晓芸                                掂量电话：0755-82492193                                客服电话：95597                                网址：www.htsc.com.cn                                号                                办公地址：上海市浦东新区长                                柳路 36 号                                法定代表东谈主：杨华辉                                掂量东谈主：乔琳雪                                掂量电话：021-38565547                                客服电话：95562                                网址：www.xyzq.com.cn                                中路 1012 号国信证券大厦十                                六层至二十六层                                办公地址：深圳市福田区福华                                通盘 125 号国信金融大厦                                法定代表东谈主：张纳沙                                掂量东谈主：李钦                                电话：0755-82130833                                客服电话：95536                                网址：www.guosen.com.cn                                街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                                办公地址：北京市丰台区西营                                街 8 号院 1 号楼青海金融大                                厦                                法定代表东谈主：王晟                                客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                                网址：www.chinastock.com.cn                                贸易试验区商城路 618 号                                办公地址：上海市静安区南京                                西路 768 号国泰君安大厦                                法定代表东谈主：朱健                                掂量东谈主：芮敏祺         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      电话：021－38676666                      客服电话：4008888666                      网址：www.gtja.com                      路 86 号                      办公地址：山东省济南市市中                      区经七路 86 号                      法定代表东谈主：王洪                      掂量东谈主：张峰源                      电话：021-20315719                      客服电话：95538                      网址：www.zts.com.cn                      号                      办公地址：上海市中山南路                      掂量东谈主：徐步夷                      法定代表东谈主：周杰                      传真：021-23219100                      客服电话：95553                      网址：www.htsec.com                      路 66 号 4 号楼                      办公地址：北京市向阳区景辉                      街 16 号院 1 号楼泰康集团大                      厦 13 层                      法定代表东谈主：王常青                      掂量东谈主：谢怡然                      掂量电话：010-56135799                      客服电话：4008888108                      网址：www.csc108.com                      广州学问城升空一街 2 号 618                      室                      办公地址：广州市河汉区马场                      路 26 号广发证券大厦                      法定代表东谈主：林传辉                      掂量东谈主：黄岚                      客服电话：95575、020-95575                      或致电各地营业网点                      网址：http://www.gf.com.cn                      街谈金田路 2026 号动力大厦                      南塔楼 10-19 层         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      办公地址：深圳市福田区福田                      街谈金田路 2026 号动力大厦                      南塔楼 10-19 层                      法定代表东谈主：王军                      掂量东谈主:杨茜淳                      掂量电话:0755-83558761                      客 服 电 话 :0755-33680000                      网址：www.cgws.com                      街谈福华通盘 111 号                      办公地址：深圳市福田区福华                      通盘 111 号招商证券大厦 23                      楼                      法定代表东谈主：霍达                      掂量东谈主：业清扬                      客服电话：95565/0755-95565                      网址：www.cmschina.com                      区中心三路 8 号非凡期间广                      场（二期）北座                      办公地址：北京市向阳区亮马                      桥路 48 号中信证券大厦                      法定代表东谈主：张佑君                      掂量东谈主：王一通                      电话：010-60838888                      传真：010-60833739                      客服电话：95548                      网址：www.cs.ecitic.com                      路 989 号 45 层                      办公地址：上海市徐汇区长乐                      路 989 号世纪商贸广场 45 层                      法定代表东谈主：张剑                      掂量东谈主：鲍佳琪                      电话：021-33388378                      传真：021-33388224                      客服电话：95523、4008895523                      网址： www.swhysc.com                      路 1508 号                      办公地址:上海市静安区新闸                      路 1508 号                      法定代表东谈主:刘秋明         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      掂量东谈主:郁疆                      掂量电话:021-22169999                      客服电话：95525                      网址：www.ebscn.com                      路与福中路接壤处荣超商务                      中心 A 栋第 18 层-21 层登科 04                      层 01、02、03、05、11、12、                      办公地址：深圳市福田区益田                      路 6003 号荣超商务中心 A 栋                      第 04、18 层至 21 层                      法定代表东谈主:高涛                      掂量东谈主：万玉琳                      掂量电话：0755-82026907                      传真 0755-82026539                      客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                      网址：www.ciccwm.com                      新区（新市区）北京南路 358                      号大成国际大厦 20 楼 2005                      室                      办公地址：新疆乌鲁木皆市高                      新区（新市区）北京南路 358                      号大成国际大厦 20 楼 2005                      室                      法定代表东谈主：王献军                      掂量东谈主：梁丽                      掂量电话：0991-2307105                      传真：010-88085195                      客服电话：95523、4008895523                      网址： www.swhysc.com                      区湘府中路 198 号新南城商                      务中心 A 栋 11 楼                      办公地址：湖南省长沙市天心                      区湘府中路 198 号新南城商                      务中心 A 栋 11 楼                      法定代表东谈主：高振营                      掂量东谈主：江恩前                      掂量电话：021-50295432                      客服电话：95351 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                     法定代表东谈主：祝瑞敏                      掂量东谈主：苏爱静                      掂量电话：010-83252161                      传真：010-63080978                      客服电话：95321                      网址：www.cindasc.com                      层-29 层                      办公地址：上海市中山南路                      层、25-29 层、32 层、36 层、         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      法定代表东谈主：龚德雄                      掂量东谈主：胡月茹                      掂量电话：021-63325888                      客服电话：95503                      网址：www.dfzq.com.cn                      庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                      室                      办公地址：北京市向阳区向阳                      门北大街 18 号中国东谈主保寿险                      大厦 12-18 层                      法定代表东谈主：张海文                      基金业务掂量东谈主：孙燕波                      掂量电话：010-85556048                      传真：010-85556088                      客服电话：95390                      网址：www.crsec.com.cn                      区天府二街 198 号华西证券                      大厦                      办公地址：四川省成都市高新                      区天府二街 198 号华西证券                      大厦                      法定代表东谈主：杨炯洋                      掂量东谈主：赵静静                      客服电话：95584                      网址：www.hx168.com.cn                      区淮海路 88 号                      法定代表东谈主：金才玖                      掂量东谈主：奚博宇                      电话：027-65799999                      传真：027-85481900                      客 服 电 话 ： 95579 或                      网址：www.95579.com                      作区南山街谈梦海正途 5073                      号民生互联网大厦 C 座                      办公地址：深圳市南山区梦海                      正途 5073 号华海金融翻新中                      心 C 座 16-19 层         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      法定代表东谈主：李剑峰                      掂量东谈主：陆玮璐                      掂量电话：13901892665                      客服电话：956019                      网址：www.csco.com.cn                      办公地址：长春市生态大街                      法定代表东谈主：李福春                      掂量东谈主:安岩岩                      掂量电话:021-20361166                      客服电话:95360                      网址：www.nesc.cn                      香坊区赣水路 56 号                      办公地址：黑龙江省哈尔滨市                      松北区翻新三路 833 号                      法定代表东谈主：赵洪波                      掂量东谈主：王金娇                      电话：18845074611                      传真：0451-82337279                      客服电话：956007                      网址：www.jhzq.com.cn                      太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                      办公地址：江苏省无锡滨湖区                      太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                      法定代表东谈主:葛小波                      掂量东谈主:郭逸斐                      掂量电话:0510-82832051                      客服电话:95570                      网址:www.glsc.com.cn                      区可园南路 1 号金源中心                      办公地址:广东省东莞市莞城                      区可园南路 1 号金源中心                      法定代表东谈主：陈照星                      掂量东谈主:彭淑娴                      掂量电话：0769-22220327                      客服电话：95328                      网址:www.dgzq.com.cn                      发区第二大街 42 号写字楼         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      办公地址：天津市南开区宾水                      西谈 8 号                      法定代表东谈主：安志勇                      掂量东谈主：王星                      电话：010-88016560                      客服电话：956066                      网址：https://www.bhzq.com                      金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                      办公地址：深圳市福田中心区                      金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                      法定代表东谈主：何之江                      掂量东谈主:王阳                      掂量电话:021-38637436                      客服电话:95511-8                      网址：stock.pingan.com                      门南大街 3 号国华投资大厦                      办公地址：北京市东城区东直                      门南大街 3 号国华投资大厦                      法定代表东谈主：翁振杰                      掂量东谈主：张晖                      电话：010-87413731                      传真：010-84183311-3389                      客服电话：400-818-8118                      网址：www.guodu.com                      街5号                      办公地址：苏州工业园区星阳                      街5号                      法定代表东谈主：范力                      掂量东谈主：陆晓                      电话：0512-62938521                      传真：0512-65588021                      客服电话：95330                      网址：www.dwzq.com.cn                      正途 395 号 901 室（部位：自                      编 01 号）1001 室（部位：自         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      编 01 号）                      办公地址：广州市河汉区临江                      正途 395 号 901 室（部位：自                      编 01 号）1001 室（部位：自                      编 01 号）                      法定代表东谈主：陈可可                      掂量东谈主：何雯                      掂量电话：020-88836999                      客服电话: 95548                      网址：www.gzs.com.cn                      柳梧新区国际总部城 3 幢 1                      单元 5-5                      办公地址：深圳市南山区深南                      正途 9688 号华润置地大厦 C                      座 32-33 层                      法定代表东谈主：林立                      掂量东谈主：贾士杰                      掂量电话：0755-82707888                      客服电话:400-188-3888                      网址:www.chinalin.com                      办公地址：南京市江东中路                      法定代表东谈主：李剑锋                      掂量东谈主：曹梦媛                      掂量电话：025-58519529                      客服电话：95386                      网址：www.njzq.com.cn                      新区紫云路 1018 号                      办公地址：安徽省合肥市滨湖                      新区紫云路 1018 号                      法定代表东谈主：章宏韬                      掂量东谈主：范超                      掂量电话：0551-65161821                      客服电话：95318                      网址：www.hazq.com                      路 155 号附 1 号                      办公地址：云南省昆明市北京                      路 155 号附 1 号                      法定代表东谈主：沈春晖         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      掂量东谈主：杨敏珺                      掂量电话：0871-63582843                      客服电话：956060                      网            址            ：                      http://www.hongtastock.com                      贸易试验区浦电路 370 号 2、                      办公地址：中国（上海）解放                      贸易试验区浦电路 370 号 2、                      法定代表东谈主：刘加海                      掂量东谈主：闪雨晴                      电话：021-20515465                      传真：021-68408217-7517                      客服电话：4008209898                      网址：www.cnhbstock.com                      通盘 115 号投行大厦 20 楼                      办公地址:深圳市福田区福华                      通盘 115 号投行大厦 18 楼                      法定代表东谈主:吴礼顺                      掂量东谈主:单晶                      掂量电话:0755-23838750                      客服电话：95358                      网址:www.firstcapital.com.cn                      路 27 号 1#楼 3 层                      办公地址：上海市浦东新区滨                      江正途 5129 号陆家嘴滨江中                      心 N1 座                      法定代表东谈主：苏军良                      掂量东谈主：王虹                      电话：021-20655183                      传真：021-20655196                      客服电话：95547                      网址：www.hfzq.com.cn                      通盘 13 号舜远金融大厦 1 栋                      办公地址：深圳市南山区芳芷                      通盘 13 号舜远金融大厦 1 栋                      法定代表东谈主：李永湖         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      掂量电话：0755-82943755                      客服电话：95329                      网址：www.zszq.com                      务外环路 10 号                      办公地址：郑州市郑东新区商                      务外环路 10 号                      法定代表东谈主：鲁智礼                      掂量东谈主：程月艳 李盼盼                      电 话 ： 0371-69099881 、                      传真：0371-65585899                      客服电话：95377                      网址：www.ccnew.com                      门道 32 号西南证券总部大楼                      法定代表东谈主：姜栋林                      掂量东谈主：杜巧                      掂量电话：023-67500573                      客服电话：95355                      网址：www.swsc.com.cn                      办公地址：河北省石家庄市自                      强路 35 号                      法定代表东谈主：张明                      掂量东谈主：高岩                      掂量电话：0311-66006397                      客服电话：95363                      网址：www.95363.com                      红谷中正途 1619 号国际金融                      大厦 A 座 41 楼                      办公地址：北京市向阳区望京                      东园四区 2 号 中航老本大厦                      法定代表东谈主：戚侠                      掂量东谈主：孙健                      电话：010-59562532                      传真：010-59562532                      客服电话：95335                      网址：http://www.avicsec.com/                      路 18 号         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      办公地址：安徽省合肥市梅山                      路 18 号安徽国际金融中心 A                      座国元证券                      法定代表东谈主：沈和付                      掂量东谈主：杨依宁                      掂量电话：0551-62201730                      客服电话：95578                      网址：www.gyzq.com.cn                      区子实路 1589 号                      办公地址:江西省南昌市红谷                      滩新区凤凰中正途 1115 号北                      京银行大楼                      法定代表东谈主:刘朝东                      掂量东谈主:占文驰                      掂量电话:0791-88250812                      客服电话：956080                      网址:www.gszq.com                      区迎宾街 15 号桐城中央 21                      层                      办公地址：山西省太原市小店                      区长治路 111 号山西世贸中                      心 A 座 F12、F13                      法定代表东谈主：董祥                      掂量东谈主：纪肖峰                      电话：0351-4130322                      传真：0351-7219891                      客服电话：4007121212                      网            址          ：                      http://www.dtsbc.com.cn                      区天目山路 198 号财通双冠                      大厦西楼                      办公地址：浙江省杭州市西湖                      区天目山路 198 号财通双冠                      大厦西楼                      法定代表东谈主：章启诚                      掂量东谈主：蔡驰宙                      掂量电话：0571-87821867                      客     服     电     话 ：                      网址：www.ctsec.com         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      西路 23 号投资广场 18 楼                      办公地址：上海市浦东新区东                      方路 1928 号东海证券大厦                      法定代表东谈主：王文卓                      电话：021-20333333                      传真：021-50498825                      客 服 电 话 ： 95531 ；                      网址：www.longone.com.cn                      街 319 号 8 幢 10000 室                      办公地址：陕西省西安市东新                      街 319 号 8 幢 10000 室                      法定代表东谈主：徐朝日                      掂量东谈主：张吉安                      电话：029-87211668                      客服电话：95582                      网            址            ：                      https://www.west95582.com                      环北路 27 号楼 12 层                      办公地址:北京市向阳区东三                      环北路 27 号楼 12 层                      法定代表东谈主：张威                      掂量东谈主：田芳芳                      掂量电话：010-83561146　                      客服电话：95399                      网址：www.cctgsc.com.cn                      号证券大厦 4 楼                      办公地址：深圳市深南正途                      法定代表东谈主：陆涛                      掂量东谈主：刘萍                      掂量电话：0755-83025693                      客服电话：95372                      网址：www.jyzq.cn                      东路 11 号 18、19 楼全层                      办公地址：广东省广州市河汉                      区珠江东路 13 号高德置地广                      场 E 座 12 层                      法定代表东谈主：王达                      掂量东谈主:丁念念         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      掂量电话：020-83988334                      客服电话:95322                      网址：www.wlzq.cn                      办公地址：成都市东城根上街                      法定代表东谈主：冉云                      掂量东谈主：刘一君                      掂量电话：18500852451                      传真：028-86690126                      客服电话：95310                      网址：www.gjzq.com.cn                      新城区海拉尔东街满世尚都                      办公交易概括楼                      办公地址：内蒙古呼和浩特市                      新城区海拉尔东街满世尚都                      办公交易概括楼                      法定代表东谈主：祝艳辉                      掂量东谈主：熊丽                      客服电话：956088                      网址：www.cnht.com.cn                      西路 638 号兰州资产中心 21                      楼                      办公地址：兰州市城关区东岗                      西路 638 号兰州资产中心 19                      楼                      法定代表东谈主：祁建邦                      掂量东谈主：周鑫                      电话：0931-4890208                      传真：0931-4890628                      客服电话：95368                      网址：www.hlzq.com                      湖街谈东海社区深南正途                      栋 2301A                      办公地址：上海市黄浦区福州                      路 666 号                      法定代表东谈主：俞洋                      掂量东谈主：刘苏卉                      电话：021-54967574         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      客服电话：95323，4001099918                      网址：http://www.cfsc.com.cn                      路 4028 号荣超经贸中心办公                      楼 47 层 01 单元                      办公地址：深圳市南山区滨海                      正途与后海滨路交织处滨海                      大 谈 3165 号 五 矿 金 融 大 厦                      （18-25 层）                      法定代表东谈主：郑宇                      掂量东谈主：赵晓棋                      电话：0755-23375447                      传真：0755-82545500                      客服电话：40018-40028                      网址：www.wkzq.com.cn                      口区体坛路 22 号诺德大厦 11                      层、12 层                      办公地址：辽宁省大连市沙河                      口区体坛路 22 号诺德大厦 11                      层、12 层                      法定代表东谈主：周雪飞                      掂量东谈主：谢立军                      电话：0411-39991807                      传真：0411-39991833                      客服电话：4008-169-169                      网址：www.daton.com.cn                      正途 60 号诱导区控股中心 19、                       办公地址：广州市黄埔区科                      学正途 60 号诱导区控股中心                       法定代表东谈主：崔洪军                       掂量东谈主：彭莲                       掂量电话：020-81007761                       客服电话：95564                       公      司    网      址 ：                      http://www.ykzq.com                      路 1 号都市之门 B 座 5 层                      办公地址：陕西省西安市雁塔                      区芙蓉西路 62 号开源证券                      法定代表东谈主：李刚         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      掂量东谈主：杨淑涵                      电话：029-88365805                      传真：029-88365835                      客服电话：95325                      网址：www.kysec.cn                      新技艺诱导区高新正途 446                      号天风证券大厦 20 层                      办公地址： 湖北省武汉市武                      昌区中北路 217 号天风大厦                      法定代表东谈主： 庞介民                      掂量东谈主：王雅薇                      电话：027-87107535                      客 服 电 话 ： 4008005000 或                      网址：www.tfzq.com                      定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21                      层                      办公地址： 北京市向阳区安                      定路 5 号院北投投资大厦 A                      座 18 层                      法定代表东谈主：毕劲松                      掂量东谈主： 刘宇                      电话：010-81152418                      传真：010-81152982                      客服电话：95381                      网址：www.sczq.com.cn                      山区香港东路 195 号 8 号楼                      办公地址： 北京市向阳区安                      定路 5 号院 3 号楼中建资产                      国际中心 25 层                      法定代表东谈主： 张强                      掂量东谈主：吴孟媛、李依晗                      电话：010-86499479                      传真：010-86499401                      客服电话：956006                      网址：www.lczq.com                      市柳梧新区国际总部城 10 栋                      楼         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      办公地址：上海市徐汇区宛平                      南路 88 号金座东方资产大厦                      法定代表东谈主：戴彦                      掂量东谈主： 陈伟伟                      客服电话：95357                      网址：http://www.18.cn                      北路 216 号                      办公地址：贵州省贵阳市中华                      北路 216 号                      法定代表东谈主：陶永泽                      掂量东谈主： 程剑心                      电话：010-68587075-6028                      传真：0851-8-6850539                      客服电话：95513                      网址：www.hczq.com                      区中心三路 8 号非凡期间广                      场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                      办公地址：广东省深圳市福田                      区中心三路 8 号非凡期间广                      场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                      法定代表东谈主：窦长宏                      掂量东谈主：梁好意思娜                      电话：010-60833079                      传真：021-60819988                      客服电话：400-990-8826                      网址：www.citicsf.com                      镇 明 珠 三 街 1 号 10 层                      办公地址：广州市河汉区临江                      正途 1 号之一 2101-2106 单元                      法定代表东谈主：胡智                      掂量东谈主： 刘梦                      电话：0755-23914981                      传真：0755-82777490                      客服电话：4006280888                      网址：http://www.htfc.com/                      路 360 弄 9 号 6 层                      办公地址：上海市闵行区申滨         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      南路 1226 号诺亚资产中心                      法定代表东谈主：吴卫国                      掂量东谈主：黄欣文                      电话：15801943657                      客服电话：400-821-5399                      网址：www.noah-fund.com      公司              街谈笋西社区戏班路 8 号                      HALO 广场一期四层 12-13 室                      办公地址：深圳市罗湖区笋岗                      街谈笋西社区戏班路 8 号                      HALO 广场一期四层 12-13 室                      法定代表东谈主：薛峰                      掂量东谈主：龚江江                      电话：0755-33227950                      传真：0755-33227951                      客服电话：4006-788-887                      网 址 ： www.zlfund.cn 、                      www.jjmmw.com                      名路 501 号 6211 单元                      办公地址：上海市浦东新区张                      杨路 500 号华润期间广场 10F、                      法定代表东谈主：陶怡                      掂量东谈主：程艳                      电话：(021) 6807 7516                      传真：(021) 6859 6916                      客服电话：400-700-9665                      网址：www.ehowbuy.com      司               司                      注册地址：浙江省杭州市余杭                      区五常街谈文一西路 969 号                      办公地址：浙江省杭州市西湖                      区西溪路 556 号                      法定代表东谈主：王珺                      掂量东谈主：韩爱彬                      客服电话：95188-8                      网址： www.fund123.cn                      翔路 526 号 2 幢 220 室                      办公地址：上海市浦东新区东         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      方路 1267 号 11 层                      法定代表东谈主：张跃伟                      掂量东谈主：严文浩                      电话：021-20691817                      传真：021-20691861                      客服电话：400-820-2899                      网址：www.erichfund.com                      路 190 号 2 号楼 2 层                      办公地址：上海市徐汇区宛平                      南路 88 号金座大楼（东方财                      富大厦）                      法定代表东谈主：其实                      掂量东谈主：潘世友                      电话：021-54509977                      传真：021-64385308                      客 服 电 话 ： 95021 /                      网址：www.1234567.com.cn      司               西路一号元茂大厦 903 室                      办公地址：杭州市余杭区五常                      街谈同顺街 18 号 同花顺大                      楼4层                      法定代表东谈主：吴强                      掂量东谈主：吴强                      电话：0571-88911818                      传真：0571-86800423                      客服电话：952555                      网址：www.5ifund.com      限公司             路 118 号 24 层 2405、2406                      办公地址：北京市向阳区开国                      路 118 号 24 层 2405、2406                      法定代表东谈主：胡雄征                      掂量东谈主： 魏晨                      电话：13260309352                      客服电话：4006099200                      网址：www.yixinfund.com                      区建造路 9 号高地中心 1101                      室                      办公地址：四川省成都市金牛                      区西宸天街 B 座 1201         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      法定代表东谈主：于海锋                      掂量东谈主：陈丹                      电话：+86-15114053620                      传真：028-84252474-8055                      客服电话：400-080-3388                      网            址          ：                      https://www.puyiwm.com/                      区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号                      办公地址：北京市向阳区开国                      门外大街 21 号北京国际俱乐                      部 C 座写字楼 11 层                      法定代表东谈主：张峰                      掂量东谈主：闫欢                      电话：010-85097302                      传真：010-65185678                      客服电话：400-021-8850                      网址：www.harvestwm.cn      有限公司            街谈梅都社区中康路 136 号                      深圳新一代产业园 2 栋 3401                      办公地址：北京市丰台区丽泽                      吉利幸福中心 B 座 7 层                      掂量东谈主：孙博文                      电话：19931667791                      传真：010-83363072                      客服电话：400-066-1199 转 2                      网            址             ：                      http://www.xinlande.com.cn                      工业园区创业路 108 号                      办公地址：湖北省武汉市江汉                      区万松街谈后生路 278 号中                      海中心 32F-34F                      法定代表东谈主：邓晖                      掂量东谈主：张晔                      电话：13521487099                      客户服务电话：95305                      网址：www.huayuanstock.com      公司              泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层                      办公地址： 北京市丰台区金                      泽路 161 号 1 号楼 3 层 309         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      法定代表东谈主：梁蓉                      掂量东谈主：魏素清                      电话：010-66154828-8048                      传真：010-63583991                      客服电话：010-66154828                      网址：www.5irich.com                      易试验区银城中路 8 号 402                      室                      办公地址：上海市浦东新区银                      城中路 8 号 4 楼                      法定代表东谈主：巩巧丽                      掂量东谈主：刘晖                      电话：021-60206991                      传真：021-80133413                      客服电话：400-808-1016                      网址：www.fundhaiyin.com                      路 900 弄 15 号 526 室                      办公地址：上海市虹口区临潼                      路 188 号                      法定代表东谈主：尹彬彬                      掂量东谈主：陈东                      电话：021-52822063                      传真：021-52975270                      客服电话：400-118-1188                      网            址           ：                      http://www.66liantai.com                      贸易试验区临港新片区海基                      六路 70 弄 1 号 208-36 室                      办公地址：上海市虹口区东大                      名路 1098 号浦江国际金融广                      场 53 层                      法定代表东谈主：李兴春                      掂量东谈主：张仕钰                      电话：021-60195205                      传真：021-61101630                      客服电话：400-032-5885                      网址：www.leadfund.com.cn      司               家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                      元                      办公地址：上海市浦东新区陆         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      家嘴环路 1333 号 14 楼                      法定代表东谈主：王之光                      掂量东谈主：宁博宇                      电话：021-20665952                      传真：021-22066653                      客服电话：4008219031                      网址：www.lufunds.com                      朗谈 91 号 1608、1609、1610                      办公                      办公地址：广州市海珠区阅江                      中路 688 号保利国际广场北                      塔 33 层                      法定代表东谈主：肖雯                      掂量东谈主：邱湘湘                      电话：020-89629099                      传真：020-89629011                      客服电话：020-89629066                      网址：www.yingmi.cn      限公司             路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                      办公地址：北京市向阳区霄云                      路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                      法定代表东谈主： 皆凌峰                      掂量东谈主：阮志凌                      电话：010-82050520                      传真：010-82086110                      客服电话：400-158-5050                      网址：www.9ifund.com      公司              作区前湾通盘 A 栋 201                      办公地址：深圳市南山区沙河                      西路 1819 号深圳湾科技生态                      园7栋A座                      法定代表东谈主：顾敏                      客服电话：4009998877                      网址：www.webank.com                      直门外大街 1 号院 2 号楼 17                      层 19C13                      办公地址： 北京市西城区宣                      武门外大街甲 1 号环球财讯                      中心 D 座 401                      法定代表东谈主：王伟刚         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      掂量东谈主： 王骁骁                      电话：010-62680527                      传真：010-62680827                      客服电话：4006199059                      网址：www.hcfunds.com                      宁正途 1-5 号                      办公地址：南京市玄武区苏宁                      正途 1-5 号                      法定代表东谈主： 钱燕飞                      掂量东谈主： 冯鹏鹏                      电话：025-66996699                      传真：025-66996699                      客服电话：95177                      网址：www.snjijin.com                      由 贸 易 试 验 区 浦 明 路 1500                      号8层M座                      办公地址： 中国（上海）自                      由 贸 易 试 验 区 浦 明 路 1500                      号8层M座                      法定代表东谈主：简梦雯                      掂量东谈主：朱迪                      电话：021-50712782                      传真：021-50710161                      客服电话：400-799-1888                      网址：www.520fund.com.cn                      路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                      室                      办公地址：北京市向阳区创远                      路 34 号院融新科技中心 C 座                      法定代表东谈主：李楠                      掂量东谈主：侯芳芳                      电话：010-61840688                      传真：010-84997571                      客服电话：4001599288                      网              址          ：                      https://danjuanfunds.com/                      东路 500 号 30 层 3001 单元                      办公地址：上海市浦东新区银                      城中路 488 号太平金融大厦         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                      法定代表东谈主： 王翔                      掂量东谈主： 张巍婧                      电话： 021-65370077-255                      传真：021-55085991                      客服电话：400-820-5369                      网址：www.jiyufund.com.cn      司               三旗建材城中路 12 号 17 号                      平房 157                      办公地址：      北京市通州区                      亦庄经济技艺诱导区科创十                      一街 18 号院京东集团总部 A                      座 17 层                      法定代表东谈主： 李骏                      电话： 95118                      传真：010-89189566                      客服电话： 95118                      网址： kenterui.jd.com                      风南路东康宁街北 6 号楼 503                      办公地址：郑州市郑东新区东                      风南路东康宁街北 6 号楼 503                      法定代表东谈主：温丽燕                      掂量东谈主：胡静华                      电话：0371-85518396                      传真：0371-85518397                      客服电话：4000-555-671                      网            址         ：                      http://www.hgccpb.com/      司               作区前湾通盘 1 号 A 栋 201                      室（入驻深圳市前海商务秘书                      有限公司）                      办公地址：深圳市南山区海天                      二路 33 号腾讯滨海大厦 15                      楼                      法定代表东谈主：刘明军                      掂量东谈主：谭广锋                      电 话 ： 0755-86013388 转                      传真：/                      客服电话：95017                      网址：www.tenganxinxi.com          南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）       司               旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                       层 103 室                       法定代表东谈主：盛超                       办公地址：北京市海淀区西北                       旺东路 10 号院西区 4 号楼                       机构掂量东谈主：陈嘉义                       电话：010-59403028                       传真：010-59403027                       客服电话：95055-4                       网          址          ：                       www.duxiaomanfund.com                       镇银翔路 799 号 506 室-2                       办公地址：上海市嘉定区南翔                       镇银翔路 799 号 506 室-2                       法定代表东谈主： 马永谙                       掂量东谈主：姜帅伯                       电话：021-50701003                       传真：021-50701053                       客服电话：400 080 8208                       网址：www.licaimofang.cn                       路乙 118 号 10 层 1206                       办公地址：北京市向阳区开国                       路乙 118 号 10 层 1206                       邮编：100020                       法定代表东谈主：彭浩                       掂量东谈主：孙小梦                       电话：18339217746                       客服电话：400-004-8821                       网址：www.taixincf.com       公司              由贸易试验区陆家嘴环路                       办公地址： 上海市虹口区公                       平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                       法定代表东谈主： 许欣                       掂量东谈主： 刘弘义                       电话：021-68609600-5980                       传真：021-35073616                       客服电话：021-68609700                       网址：www.qiangungun.com                            南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                                         街谈福新社区益田路 5999 号                                         基金大厦 19 层                                         办公地址：深圳市福田区莲花                                         街谈福新社区益田路 5999 号                                         基金大厦 19 层                                         法定代表东谈主：王德英                                         掂量东谈主：崔丹                                         电话：075583169999                                         传真：075583195220                                         客服电话：4006105568                                         网址：www.boserawealth.com   称号：南边基金照料股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899   掂量东谈主：古和鹏   称号：北京金诚同达（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区福华通盘投行大厦 5 层   负责东谈主：刘胤宏   电话：(0755)22235518   传真：(0755)22235528   承办讼师：戴瑞冬、张明   称号：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   施行事务合伙东谈主：付建超   掂量东谈主：汪芳   掂量电话：+86 021 61412431                           南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）    传真：+86 021 63350177    承办注册司帐师：汪芳、陈念念雨                          §6 基金召募    本基金由基金照料东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他 联系轨则，并经中国证监会 2020 年 11 月 30 日证监许可20203227 号文注册召募。    本基金为契约型怒放式基金,基金存续期限为不依期。召募期自 2021 年 5 月 26 日至 2021 年 6 月 4 日止，共召募 7,766,712,692.98 份基金份额，召募户数为 54,187 户。                     南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                 §7 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验 资，自收到验资申报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东谈主办理收场基金备案手续并取得中国证监会 书面阐发之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金照料东谈主在收到中国证 监会阐发文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金照料东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入专诚账户，在基金召募步履扫尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的奏效   本基金合同于 2021 年 6 月 8 日隆重奏效。自基金合同奏效日起，本基金照料东谈主隆重开 始照料本基金。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模   《基金合同》奏效后，一语气 20 个劳动日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主应当在依期申报中赐与露馅；一语气 30 个劳动日 出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同应当终 止，无需召开基金份额持有东谈主大会。   法律律例或监管机构另有轨则时，从其轨则。                    南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东谈主在基金照料 东谈主网站或联系文献中列明。基金照料东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业气象或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。若基金照料东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往复方式，投资东谈主不错 通过上述方式进行申购与赎回。   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往复所、深圳证 券往复所的闲居往复日的往复时刻，但基金照料东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。怒放日的具体业务办理时刻在招募说明书或联系公 告中载明。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时刻变更或其 他特殊情况，基金照料东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息露馅办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   基金照料东谈主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月入手办理申购，具体业务办理时刻在申 购入手公告中轨则。   基金照料东谈主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回入手公告中轨则。   在细则申购入手与赎回入手时刻后，基金照料东谈主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的入手时刻。   基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调理请求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。 进行计较；                    南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新） 法权益不受损伤并得到平正对待。   基金照料东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金照料东谈主必须在新规 则入手实施前依照《信息露馅办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构轨则的圭表，在怒放日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在轨则的时刻内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回请求时须持有满盈的基金份额余额，不然所提交的赎回请求不 成立。投资东谈主托付申购款项，申购成立；登记机构阐发基金份额时，申购奏效。基金份额持 有东谈主递交赎回请求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。   赎回请求奏效后，基金照料东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大量赎 回时或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同联系要求处理。如遇证券/期货往复所或往复市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银 行交换系统故障、港股通往复系统或港股通资金交收国法限制或其他非基金照料东谈主及基金托 管东谈主所能按捺的身分影响了业务进程，则赎回款项划付时刻相应顺延至上述身分影响抛弃的 下一劳动日。   基金照料东谈主应以往复时刻扫尾前受理灵验申购和赎回请求确今日四肢申购或赎回请求 日(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行阐发。T 日提 交的灵验请求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其 他方式查询请求的阐发情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定顺利，而仅代表销售机构已经 收受到请求。申购、赎回请求的阐发以登记机构或基金照料东谈主的阐发结果为准。对于请求的 阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利。   基金照料东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金照料东谈主必须在新规 则入手实施前依照《信息露馅办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。                          南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新） 提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东谈主需罢免销售机构的联系轨则。本基金单笔赎回请求不低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受上 述限制。各销售机构在适应上述轨则的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具 体以销售机构公布的为准，投资东谈主需罢免销售机构的联系轨则。 有权选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金照料东谈主基于投资运作与风险 按捺的需要，可选用上述措施对基金规模赐与按捺。具体见基金照料东谈主联系公告。 另有轨则的除外。 限制。基金照料东谈主必须在调整实施前依照《信息露馅办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。 购金额的加多而递减，如下表所示：          申购金额（M）             申购费率          M＜100 万             1.2%          M≥500 万             每笔 1,000 元   对于申购本基金 C 类基金份额的投资东谈主，申购费率为零。   投资东谈主屡次申购，须按每次申购所对应的费率层次分袂计费。   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集膨大、销售、登记 等各项用度。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：                       南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）       请求份额持有时刻（N）            赎回费率       N＜7 天                  1.5%       N≥365 天                0   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：       请求份额持有时刻（N）            赎回费率       N＜7 天                  1.5%       N≥30 天                 0   注：1 个月按 30 日计较，1 年按 365 天计较。   投资东谈主可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额 持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份额所 收取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于持有期长于 30 日（含 30 日）但少于 3 个 月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 75%归入基金财产；对于持有期长于 3 个月（含 3 个月）但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 50%归入基金财产；对于持有期 长于 6 个月（含 6 个月）的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 25%归入基金财产。 定。基金照料东谈主不错根据联系法律律例或在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的联系国法和进程详见基金照料东谈主或其 他基金销售机构届时发布的联系公告或文书。基金照料东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客 户等）开展费率优惠举止，届时将提前公告。                             南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的计较公式为：   （1）适用于比例费率   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 1.2%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/(1+1.2%）＝98,814.23 元   申购用度＝100,000－98,814.23＝1,185.77 元   申购份额 =98,814.23/1.0170=97,162.47 份   C 类基金份额的申购费率为 0，申购份额的计较公式为：   申购份额 = 申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0170 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0170= 98,328.42 份   本基金的赎回金额计较公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值-赎回用度   例:某投资东谈主申购本基金 A 类基金份额，持有满 7 个月并赎回 10 万份，赎回费率为   赎回用度＝100,000×1.0170×0.3%＝305.10 元   赎回金额=100,000×1.0170－305.10＝101,394.90 元   例:某投资东谈主申购本基金 C 类基金份额，持有满 30 日并赎回 10 万份，赎回费率为 0， 假定赎回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×0＝0 元   赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元   T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内露馅。遇特殊情况，经履行适合 圭表，不错适合蔓延计较或露馅。本基金各种基金份额的份额净值的计较，保留到少许点后                     南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   申购的灵验份额为按本质阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准计较。申购触及基金份额、金额的计较结果均保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按本质阐发的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 计较结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的谬误计入基 金财产。 基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例罢免联系法律律例以及监管部门、自律国法的 轨则。   投资东谈主申购基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续。   投资东谈主赎回基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主办理扣除权益的登记手续。   基金照料东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行调整，但不得本体 影响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息露馅办法》的联系轨则在轨则媒介公告。   发生下列情况时，基金照料东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 购请求。 当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 值技艺仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金照料东谈主应当 暂停接受基金申购请求。 达到或者跨越 50%，或者变相规避 50%皆集度的情形。                     南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新） 致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法闲居运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金照料东谈主决定暂停接受 投资东谈主申购请求时，基金照料东谈主应当根据联系轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。当发生 上述第 7 项情形时，基金照料东谈主不错选用比例阐发等方式对该投资东谈主的申购请求进行限制， 基金照料东谈主有权断绝该等全部或者部分申购请求。淌若投资东谈主的申购请求被断绝，被断绝的 申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况抛弃时，基金照料东谈主应实时收复申购业务的办 理。   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回款项： 回请求或减慢支付赎回款项。 当日基金资产净值。 停接受基金份额持有东谈主的赎回请求。 值技艺仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金照料东谈主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金照料东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回请求或减慢支付 赎回款项时，基金照料东谈主应实时报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金照料东谈主应足额 支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分配给赎 回请求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系要求处 理。基金份额持有东谈主在请求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎 回的情况抛弃时，基金照料东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。                   南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金调理中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调理中转入请求份额总额后的余额)跨越前一 怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回时，基金照料东谈主不错根据基金其时的资产组合景象决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东谈主觉得有能力支付投资东谈主的全部赎回请求时，按闲居赎回 圭表施行。   （2）部分宽限赎回：当基金照料东谈主觉得支付投资东谈主的赎回请求有不毛或觉得因支付投 资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金照料东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。 对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，细则当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日赓续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被取销。宽限的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）如发生单个怒放日内单个基金份额持有东谈主请求赎回的基金份额跨越前一怒放日的 基金总份额的 30%时，本基金照料东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主理有的赎回请求实施宽限 办理。如基金照料东谈主对于其跨越基金总份额 30%以上部分的赎回请求实施宽限办理，宽限的 赎回请求与下一怒放日赎回请求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础 计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金照料东谈主只接受其基金总份额 30%部分 四肢当日灵验赎回请求，基金照料东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎 回”的约定方式对该部分灵验赎回请求与其他基金份额持有东谈主的赎回请求一并办理。基金份 额持有东谈主在请求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与取销；宽限部分如采纳取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被取销。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确采纳， 投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上(含本数)发生大量赎回，如基金照料东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回请求；已经接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得跨越                   南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真或者其他方式（包 括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构文书等方式）在三个往复日内文书基金 份额持有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于重新怒放日在轨则媒介上刊登重新怒放申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂 停公告中明确重新怒放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新怒放的公告。   基金照料东谈主不错根据联系法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金照料东谈主 照料的其他基金份额之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，联系国法由基金管 理东谈主届时根据联系法律律例及基金合同的轨则制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与联系机 构。   基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制施行等情形而产生的非 往复过户以及登记机构认同、适应法律律例的其他非往复过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制施行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于适应条件 的非往复过户请求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭表收费。   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的圭表收取转托管费。                    南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   基金照料东谈主不错为投资东谈主办理定投蓄意，具体国法由基金照料东谈主另行轨则。投资东谈主在办 理定投蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金照料东谈主在联系公告或 更新的招募说明书中所轨则的定投蓄意最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的联系轨则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务轨则来处理。   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照料东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会认同的往复气象或者通过其他方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金照料东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金 照料东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 轨则。   在联系法律律例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务国法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。                   §9 基金的投资   本基金主要投资于债券等固定收益类金融用具，辅助投资于精选的股票，通过严谨的风 险照料，勤苦已毕基金资产不绝安逸升值。                    南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板过火他经 中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市集往复互联 互通机制允许买卖的轨则范围内的香港联合往复所上市的股票（简称“港股通股票”）、债 券（包括国内照章刊行和上市往复的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府接济机构债券、政府接济债券、地方 政府债券、可调理债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产接济证券、 债券回购、银行入款（包括条约入款、依期入款过火他银行入款）、同行存单、货币市集工 具、金融生息品（包括股指期货、国债期货、股票期权）以及法律律例或中国证监会允许基 金投资的其他金融用具(但须适应中国证监会联系轨则)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适合圭表后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地调整投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-40% （其中港股通股票投资比例不得跨越股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不跨越基金资 产的 20%；本基金投资可调理债券和可交换债券不跨越基金资产的 20%；每个往复日日终在 扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金后，本基金保留的现款或到期 日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。   本基金将选用从上至下的投资策略对各式投资用具进行合理的配置。在风险与收益的匹 配方面，勤苦将信用风险降到最低，并在细腻按捺利率风险与市集风险的基础上力图为投资 者获取安逸的收益。   （1）根据对宏不雅经济走势以及国度的财政政策与货币政策的分析，细则资产配置率领 原则。   本基金以国表里的宏不雅经济走势与国度的财政与货币政策场地为起点，选用从上至下 的分析方法，评估将来投资环境的变化趋势。在宏不雅经济方面，本基金将密切关注经济运行 的质料与效率，把合手率先方针，预测将来走势；对于国度扩充的财政与货币政策，本基金将 深切分析其对将来宏不雅经济运行以及投资环境的影响。本基金将重心关注将来的利率变化趋 势，对宏不雅经济运行中的价钱指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的 基本依据，为资产配置提供具有前瞻性的率领。   （2）依照收益率与风险特征对不同市集以及不同投资用具的投资比例进行合理的配置， 并随投资环境的变化实时作出调整。                  南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   在深切分析投资环境的前提下，本基金将依照收益率与风险特征进行资产配置，细则投 资组合，并随投资环境的变化作出实时的调整，其中主要商量到了以下几个方面的配置： 券到期收益率的变化以及流动性的情况进行调整。 率债，本基金将重心商量流动性较好的品种；对于企业债，本基金将专注于投资级别较高的 优质债券，以期在将信用风险降到最小的前提下获取较高的收益；对于可转债，本基金将在 评估其偿债能力的同期兼顾公司的成长性，以期通过调理要求的效应共享因股价上涨带来的 高收益。 率走势的预期之下作念好久期和凸性照料，以按捺利率风险。 撤退以上提到的配置措施之外，本基金将合理配置固定利率债券与浮动利率债券的比例，对 于将来加息的可能，选用增持浮息债和加大中短期债券投资以及逆回购等投资策略规避利率 风险。   （3）接纳多种投资技能，并利用杠杆旨趣以及各式生息用具，加多盈利性，按捺风险。   在已毕存效资产配置的基础之上，本基金还将通过如下的投资技能以加多盈利和按捺风 险： 的差价。 和配售，以获取股票一级市集投资答复。 的相反，以及中央银行进行公开市集操作时引起的收益率变化等等。 放大盈利。   本基金股票投资接纳定量和定性分析相勾通的策略。   （1）定性分析   在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：   A、新经济体制下受益于更动，共享更动红利的优质企业；   B、公司所处的行业适应国度的策略发展场地，况且公司在行业中具有彰着的竞争上风；   C、具备一定竞争壁垒的中枢竞争力；                    南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   D、公司具有细腻的治理结构，从大鞭策、照料层到中层业务主干有细腻的激励机制， 况且企业的信息露馅公开透明；   E、公司具有细腻的翻新能力。   （2）定量分析   本基金将对反应上市公司质料和增长后劲的成长性方针、财务方针和估值方针等进行定 量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。   A、成长性方针：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；   B、财务方针：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、谋略举止净收益/利润总 额等；   C、估值方针：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市 值。   （3）组结伙票的投资引诱力评估分析   本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际 化视线，接纳专科的估值模子，合理使用估值方针，将国内上市公司的联系估值与国际公司 相应方针进行比较，采纳其中价值被低估的公司。本基金接纳包括解放现款流贴现模子、股 息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力图采纳最具有投资吸 引力的股票构建投资组合。   （4）投资组合构建与优化   基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特质，对组合进行优化，在合理风险水平下 追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在市集价钱彰着高于其内在合理价 值时应时卖出证券。   （5）港股通股票投资   除上述个股投资策略外，本基金还将关注以下几类港股通股票：   A、在港股市集上市、具有行业代表性的优质中资公司；   B、具有行业稀缺性的香港土产货和外资公司；   C、港股市集在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有引诱力的投资标的。   （6）存托凭证的投资策略   本基金将根据法律律例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东谈主联系信 息露馅情况，关注刊行东谈主基本面情况、市集估值等身分，通过定性分析和定量分析相勾通的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的采纳。   在采纳债券品种时，源流根据宏不雅经济、资金面动向和投资东谈主步履等方面的分析判断未 来利率期限结构变化，并充分商量组合的流动性照料的本质情况，配置债券组合的久期；其 次，勾通讯用分析、流动性分析、税收分析等细则债券组合的类属配置；再次，在上述基础                    南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新） 上利用债券订价技艺，进行个券采纳，采纳被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采 用放大操作、骑乘操作、换券操作等活泼各种的操作方式，勤苦获取逾额的投资收益。   （1）信用债券投资策略   本基金仅投资于主体或债项信用评级为 AA 级及以上的信用债券，其中主体或债项信用 评级为 AAA 级及以上的信用债券的投资比例为不低于全部信用债券资产的 60%，主体或债项 信用评级为 AA+级的信用债券的投资比例为不高于全部信用债券资产的 40%，主体或债项信 用评级为 AA 级的信用债券的投资比例为不高于全部信用债券资产的 20%。本基金将概括参 考国内照章成立并领有证券评级天禀的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最 近一个司帐年度的信用评级。如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金照料东谈主 还需勾通自身的里面信用评级进行零丁判断与认定。   （2）可调理债券投资策略   本基金投资可转债将接纳定量和定性分析相勾通的策略：在定性分析方面，本基金将首 先判断权益类市集的投资契机，其次对正股所处行业、成长性、估值情况等进行分析；在定 量分析方面，本基金将接纳南边基金可转债量化监测体系进行评估，判断可转债市集总体的 风险和契机，同期勾通可转债估值方针（包括转股溢价率、纯债溢价率、隐含波动率、到期 收益率、Delta 总共、转债要求等），采纳基本面和估值均处于有益水平的可转债进行重心 投资。此外，本基金还将根据新发可转债的预测中签率、模子订价测算其上市溢价水平，积 极参与可转债新券的申购。   为更好地已毕投资主义，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权和其他经中国证 监会允许的生息金融家具，本基金将根据风险照料的原则，主要采纳流动性好、往复活跃的 生息品合约进行往复。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，主要采纳流动性好、 往复活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，谴责股票仓位普通调整的 往复成本，以达到谴责投资组合全体风险的目的。   （2）国债期货投资策略   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险照料原则，以套期保值为主要目的，接纳流 动性好、往复活跃的国债期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，勾通国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。   （3）股票期权投资策略                     南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   本基金投资股票期权以套期保值为主要目的，将根据风险照料的原则，充分商量股票期 权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，选用备兑开仓、delta 中性等策略按捺 参与股票期权投资。   本基金将关注其他金融生息家具的推出情况，如法律律例或监管机构允许基金投资前述 生息用具，本基金将按届时灵验的法律律例和监管机构的轨则，制定与本基金投资主义相适 应的投资策略和估值政策，在充分评估生息家具的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。   资产接济证券投资要津在于对基础资产质料及将来现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化家具具体政策框架下，接纳基本面分析和数目化模子相勾通，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格按捺资产接济证券的总体投资规模并进行散布投资，以 谴责流动性风险。   今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和往复方式的翻新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适合程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 0-40%（其中港股通股 票投资比例不得跨越股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不跨越基金资产的 20%；本基 金投资可调理债券和可交换债券不跨越基金资产的 20%；   （2）本基金每个往复日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的往复 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较），其市值不跨越基金资 产净值的 10％；   （4）本基金照料东谈主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较）， 不跨越该证券的 10％，皆备按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 要求轨则的比例限制；   （5）本基金投资于澌灭原始权益东谈主的各种资产接济证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产接济证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；                    南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   （7）本基金持有的澌灭(指澌灭信用级别)资产接济证券的比例，不得跨越该资产接济 证券规模的 10％；   （8）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于澌灭原始权益东谈主的各种资产接济证券，不得 跨越其各种资产接济证券共计规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产接济证券。基金持有资 产接济证券期间，淌若其信用等级下降、不再适应投资圭表，应在评级申报发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干预天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%，干预天下银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金照料东谈主照料的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 跨越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金照料东谈主照料的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 30%；皆备按照联系指数的组成比例进 行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）在职何往复日日终，持有的买入国债期货、股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跨越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产接济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 10%； 在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金持有的股票总市值的 20%； 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当适应基金合同关 于股票投资比例的联系约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跨越上一往复日基金资产净值的 20%；   （17）在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 15%； 在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，共计（轧差计较）应当适应基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何往复日内 往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一往复日基金资产净值的 30%；                     南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或往复所国法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较；   （19）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往复的股票施行；   （21）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金规模变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金投资比例不适应上述轨则投资 比例的，基金照料东谈主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。 法律律例另有轨则的，从其轨则。   基金照料东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起入手。   淌若法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行适合圭表后，则本 基金投资不再受联系限制。   为感触基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、足下证券往复价钱过火他不梗直的证券往复举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则遮挡的其他举止。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过火控股鞭策、本质按捺东谈主或者 与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适应基金的投资主义和投资策略，罢免基金份额持有东谈主利益优先原则，驻防利益 纵情，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱施行。联系往复必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与露馅。要紧关联往复应提交基金照料东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。                     南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行适合 圭表后，则本基金投资不再受联系限制。   中证 800 指数收益率×15%+中证港股通概括指数（东谈主民币）收益率×5%+中债概括指数 收益率×80%   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-40%（其中港股通股票投资比例 不得跨越股票资产的 50%），因此，以“中证 800 指数收益率×15%+中证港股通概括指数 （东谈主民币）收益率×5%+中债概括指数收益率×80%”四肢本基金的功绩比较基准，简略使本 基金投资东谈主判断本基金的风险收益特征。   淌若今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集广阔接受的功绩比较基准推 出，或者是市集上出现愈加适合用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东谈主协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更功绩比较基准并实时公告，无需召开基金份 额持有东谈主大会。淌若本基金功绩比较基准所参照的指数在将来不再发布时，基金照料东谈主不错 按联系监管部门要求履行联系手续后，依据感触基金份额持有东谈主正当权益的原则，录取相似 的或可替代的指数四肢功绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金为夹杂型基金，一般而言，其长久平均风险和预期的收益率低于股票型基金，高 于债券型基金、货币市集基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基 金雷同的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、香港市集风险等境外 证券市集投资所面对的相当投资风险。 持有东谈主的利益； 欠妥利益。                       南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   基金照料东谈主的董事会及董事保证本申报所载贵府不存在伪善纪录、误导性讲述或要紧遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主根据本基金合同轨则复核了本申报中的财务方针、净值发达和投资组合申报 等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性讲述或者要紧遗漏。   基金照料东谈主承诺以老实信用、勤勉尽责的原则照料和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其将来发达。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合申报所载数据截止 2024 年 12 月 31 日（未经审计）。                                                 占基金总资产的比例       序号         神情          金额（元）                                                    （%）             其中：股票             339,139,579.64          18.08             其中：债券            1,472,484,482.03         78.50                 资产接济证券                      -             -             其中：买断式回购的                       -             -             买入返售金融资产             金共计                           南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）     注：本基金本申报期末通过沪港通往复机制投资的港股市值为东谈主民币 7,486,255.52 元， 占基金资产净值比例 0.49%;通过深港通往复机制投资的港股市值为东谈主民币 39,850,561.77 元，占基金资产净值比例 2.61%。                                                    金额单元：东谈主民币元                                                    占基金资产净值比例      代码            行业类别        公允价值（元）                                                       （％） A             农、林、牧、渔业                         -             - B             采矿业                  13,048,310.00          0.85 C             制造业                 185,253,306.49         12.13 D             电力、热力、燃气及            25,591,726.37          1.68               水分娩和供应业 E             建筑业                              -             - F             批发和零卖业                5,945,941.02          0.39 G             交通运载、仓储和邮             6,743,650.80          0.44               政业 H             住宿和餐饮业                           -             - I             信息传输、软件和信            14,861,427.67          0.97               息技艺服务业 J             金融业                  13,619,272.00          0.89 K             房地产业                             -             - L             租出和商务服务业             12,567,206.32          0.82 M             科学研究和技艺服务              748,544.00           0.05               业 N             水利、环境和全球设            10,671,846.68          0.70               施照料业 O             住户服务、修理和其                        -             -               他服务业 P             素养                               -             - Q             卫生和社会劳动                          -             - R             文化、体育和文娱业             2,751,531.00          0.18 S             概括                               -             -               共计                  291,802,762.35         19.11                                                    金额单元：东谈主民币元                         南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）           行业类别        公允价值（东谈主民币元）            占基金资产净值比例（%） 动力                           4,957,647.74                     0.32 材料                           1,077,799.44                     0.07 工业                           5,702,716.38                     0.37 非必需耗尽品                        732,534.68                      0.05 必需耗尽品                        6,837,879.36                     0.45 医疗保健                         2,325,842.06                     0.15 金融                                      -                          - 科技                            396,863.70                      0.03 通讯                          18,976,457.99                     1.24 公用劳动                         6,329,075.94                     0.41 房地产                                     -                          - 政府                                      -                          - 共计                    47,336,817.29                           3.10   注：以上分类接纳彭博行业分类圭表（BICS）。 明细                                                   金额单元：东谈主民币元                                                            占基金资产  序号          股票代码    股票称号   数目（股）           公允价值（元）         净值比例                                                             （％）                                    南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）     注：对于同期在 A+H 股上市的股票，合并计较公允价值参与排序，并按照不同股票分袂 露馅。                                                              金额单元：东谈主民币元                                                              占基金资产净值比例         序号                  债券品种        公允价值（元）                                                                 （％）                        其中：政策性金融债           346,671,316.50           22.70 细                                                              金额单元：东谈主民币元                                                              占基金资产     序号         债券代码           债券称号     数目（张）         公允价值（元） 净值比例                                                               （％）                             永续债 01                              3                             永续债 01                              9 券投资明细                       南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）     本基金本申报期末未持有资产接济证券。 明细     无。 细     无。     无。     本基金投资股指期货将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，主要采纳流动性好、 往复活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，谴责股票仓位普通调整的 往复成本，以达到谴责投资组合全体风险的目的。     本基金在进行国债期货投资时，将根据风险照料原则，以套期保值为主要目的，接纳流 动性好、往复活跃的国债期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，勾通国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。     无。                        南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）    无。 立案拜访，或在申报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。如是，还应 春联系证券的投资决策圭表作念出说明    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国银行股份有限公司在申报编制日前一年内 曾受到国度金融监督照料总局的处罚；国度诱导银行在申报编制日前一年内曾受到国度金融 监督照料总局北京监管局的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的前十名证券的发 行主体本期未有被监管部门立案拜访，不存在申报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情 形。    对上述证券的投资决策圭表的说明：本基金投资上述证券的投资决策圭表适应联系法律 律例和公司轨制的要求。 如是，还搪塞联系股票的投资决策圭表作念出说明    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库，本基金照料东谈主从轨制和 进程上要求股票必须先入库再买入。                                             单元：东谈主民币元            序号             称号             金额（元）                                  南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                                                           金额单元：东谈主民币元                                                                占基金资产净值      序号           债券代码           债券称号        公允价值（元）                                                                 比例（％）     无。     基金照料东谈主依照恪尽责守、老实信用、勤勉尽责的原则照料和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来发达。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     南边宝恒夹杂 A                                              功绩比较                         净值增长     功绩比较              净值增长                            基准收益    阶段                   率圭表差     基准收益                   ①－③        ②－④               率①                             率圭表差                          ②        率③                                               ④ 自基金成          12.76%     0.25%      3.03%     0.22%        9.73%    0.03% 立起于今                                 南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）     南边宝恒夹杂 C                                             功绩比较                        净值增长     功绩比较              净值增长                           基准收益    阶段                  率圭表差     基准收益                 ①－③      ②－④               率①                            率圭表差                         ②        率③                                              ④ 自基金成          11.16%    0.25%      3.03%     0.22%    8.13%    0.03% 立起于今                    南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的看护和责罚   本基金财产零丁于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和 《基金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金照料东谈主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制施行。                    南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货往复气象的往复日以及国度法律律例轨则需 要对外露馅基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产接济证券和银行入款本息、应收款项、金融生息品、其 他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照料东谈主在细则联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业司帐准则》、 监管部门联系轨则。   （一）对存在活跃市集且简略获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近往复日的 报价细则公允价值。有充足凭据标明估值日或最近往复日的报价弗成信得过反应公允价值的， 搪塞报价进行调整，细则公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中商量不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制四肢特征商量。此外，基金照料东谈主不 应试虑因其大量持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有满盈可利用数据 和其他信息接济的估值技艺细则公允价值。接纳估值技艺细则公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调整并细则公允 价值。   四、估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未                  南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新） 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化身分，调整最近往复市价，细则公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往复所上市往复的可调理债券以逐日收盘价四肢估值全价；   （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技艺细则公允价值。往复所市 场挂牌转让的资产接济证券，接纳估值技艺细则公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；   （6）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞市集报价进行调整以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集举止或 市集举止很少的情况下，应接纳估值技艺细则其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往复所挂牌的澌灭股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公诱导行未上市或未挂牌转让的股票和债券，接纳估值技艺细则公允价值， 在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公诱导行股票、初次公开 刊行股票时公司鞭策公诱导售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往复中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会联系轨则细则 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在彰着相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。                    南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新） 值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往复日结算价估 值。 值的平正性。具体处理原则与操作范例罢免联系法律律例以及监管部门、自律组织的轨则。 准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 基金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新轨则估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、圭表及联系法 律律例的轨则或者未能充分感触基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商照料。   根据联系法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金照料东谈主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   五、估值圭表 当日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金照料东谈主 不错扶植大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金照料东谈主应每个估值日计较基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按轨则 露馅。 的轨则暂停估值时除外。基金照料东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主按轨则对外公布。   六、估值额外的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值额外时，视为基金份额净值 额外。                  南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛误酿成估值额外，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛误的使命东谈主应当对由于该 估值额外遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值额外处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值额外的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技艺水平不 能猜测、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述轨则施行。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的往复贵府灭失或被额外处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值额外已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值额外使命方应实时协作各方， 实时进行转换，因转换估值额外发生的用度由估值额外使命方承担；由于估值额外使命方未 实时转换已产生的估值额外，给当事东谈主酿成损失的，由估值额外使命方对径直损失承担补偿 使命；若估值额外使命方已经积极协作，况且有协助义务确当事东谈主有满盈的时刻进行转换而 未转换，则其应当承担相应补偿使命。估值额外使命方搪塞转换的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值额外已得到转换。   （2）估值额外的使命方春联系当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责，况且仅对 估值额外的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值额外而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值额外 使命方仍搪塞估值额外负责。淌若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值额外使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若获取 欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿 额加上已经获取的欠妥得利返还的总和跨越其本质损失的差额部分支付给估值额外使命方。   （4）估值额外调整接纳尽量收复至假定未发生估值额外的正确情形的方式。   估值额外被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值额外发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据估值额外发生的原因细则 估值额外的使命方；   （2）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值额外酿成的损失进行评估；                   南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   （3）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法由估值额外的使命方进行转换和补偿 损失；   （4）根据估值额外处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行转换，并就估值额外的转换向联系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现额外时，基金照料东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选用合理的措施防御损失进一步扩大。   （2）额外偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；额外偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。淌若行业另有通行 作念法，基金照料东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金照料东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金净值信息由基金照料东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金照料东谈主应于每个 估值日往复扫尾后计较当日的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐发后发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主对基金净 值信息赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值额外处理。 构公司发送的数据额外，或国度司帐政策变更、市集国法变更等非基金照料东谈主与基金托管东谈主 原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主天然已经选用必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发 现额外的，由此酿成的基金资产估值额外，基金照料东谈主和基金托管东谈主免除补偿使命。但基金 照料东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的措施温存或抛弃由此酿成的影响。                南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新） 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。                    南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                §12 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已已毕收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配决策详见届时基金照料东谈主发布的公告，若《基金合同》奏效活气 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为澌灭类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。除法律律例另有轨则或《基金合同》另有约 定外，本基金澌灭类别的每一基金份额享有同中分配权；   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策的细则、公告与实施   本基金收益分配决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。   六、基金收益分配中发生的用度                     南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为澌灭类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务国法》 施行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则。                       南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                    §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。照料费的计较方法如下：   H＝E×0.7%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，按月支付。由基金照料东谈主向基金托管东谈主发送基金照料费、基金托 管费划付指示,经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金 照料东谈主和基金托管东谈主。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金照料东谈主向基金托管东谈主发送基金照料费、基金托 管费划付指示,经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金 照料东谈主和基金托管东谈主。                     南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，                        C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.4%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主于次月首日 起 3 个劳动日内向基金托管东谈主发送销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 构。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据联系律例及相应条约轨则，按费 用本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神情   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例施行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的轨则代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的轨则。                     南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：淌若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度露馅； 按照联系轨则编制基金司帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则媒介公告。                     南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                 §15 基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应适应《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《流动 性风险照料轨则》、《基金合同》过火他联系轨则。联系法律律例对于信息露馅的轨则发生 变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律律例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的轨则露馅基金信息，并保证所露馅信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予露馅的基金信息通过适应 中国证监会轨则条件的天下性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息露馅办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者简略按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开露馅的信息贵府。   三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开露馅的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息露馅义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开露馅的信息接纳阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具贵府概要                    南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新） 有东谈主大会召开的国法及具体圭表，说明基金家具的特质等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息露馅及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金照料东谈主应当 在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金照料东谈主不再更新招募说明书。   本基金在招募说明书（更新）等文献中露馅股指期货、国债期货和股票期权往复情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票 期权往复对基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资政策和投资主义。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵府概要的信息发生要紧变更的，基金照料东谈主应当 在三个劳动日内，更新基金家具贵府概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵府概要其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作 的，基金照料东谈主不再更新基金家具贵府概要。基金家具贵府概要的正文应当包括家具概况、 基金投资与净值发达、投老本基金触及的用度、风险揭示与要害辅导等中国证监会轨则的披 露事项，联系内容不得与基金合同、招募说明书有本体性相反。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金照料东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在轨则报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府概要、基金合同和基金托管条约登载在轨则网 站上，并将基金家具贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将 《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募说明 书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金照料东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应当至少每周 在轨则网站露馅一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。                    南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅怒放日各种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站露馅半年度和年度 临了一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金照料东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在轨则网站上，并将年度申报辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年度申报中的财务司帐报 告应当经过适应《证券法》轨则的司帐师事务所审计。   基金照料东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在轨则网站上，并将中期申报辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金照料东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度申报辅导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。   本基金在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报等文献中露馅股指期货和国债期货 往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货和国债 期货往复对基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资政策和投资主义。   本基金在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报等文献中露馅参与股票期权往复的 联系情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票 期权往复对基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资政策和投资主义。   本基金应在基金季度申报中露馅其持有的资产接济证券总额、资产接济证券市值占基金 净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产接济证券明细。 本基金应在基金年度申报及中期申报中露馅其持有的资产接济证券总额、资产接济证券市值 占基金净资产的比例和申报期内总共的资产接济证券明细。   本基金在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书（更新）等文献中披 露参与港股通往复的联系情况。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在依期申报“影响投资者决策的其他要害信息”项下                      南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新） 露馅该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照料东谈主应当在基金年度申报和中期申报中露馅基金组合资产情况过火流动性风险 分析等。   （七）临时申报   本基金发生要紧事件，联系信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往复事项，但中国证监会另有轨则的除外； 发生变更；                     南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新） 或者基金资产净值低于东谈主民币 1 亿元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，联系 信息露馅义务东谈主洞悉后应当立即对该音讯进行公开澄澈，并将联系情况立即申报中国证监会。   （九）算帐申报   基金合同闭幕的，基金照料东谈主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清 算申报。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在轨则网站上，并将算帐申报辅导性公告登 载在轨则报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，联系信息露馅义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息露馅，详见招募说明书的轨则。   （十二）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息露馅事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅照料轨制，指定专诚部门及高等照料东谈主 员负责照料信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当适应中国证监会联系基金信息露馅内容与 步地准则等律例的轨则。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 照料东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金                    南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新） 依期申报、更新的招募说明书、基金家具贵府概要、基金算帐申报等联系基金信息进行复核、 审查，并向基金照料东谈主进行书面或电子阐发。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中采纳露馅信息的报刊。基金照料东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证联系报送信息的真 实、准确、完好、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介露馅信息，然则其他全球媒介不得早于轨则媒介露馅信息，况且在不同媒介上露馅澌灭 信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构，应 当制作劳动底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                     南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施圭表   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金照料东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金照料东谈主应实时向基金销售机构辅导侧袋机制启用的联系事宜。   侧袋机制启用后五个劳动日内，基金照料东谈主应聘用于侧袋机制启用日发表意见的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的开动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的扶植   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入澌灭个侧袋账户。基金照料东谈主可为本基金 扶植多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独设立账套，实行零丁核算。   基金照料东谈主搪塞侧袋账户份额实行零丁照料，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 零丁的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“家具简称+侧袋 标记 S+侧袋账户建立日历”步地设定，同期主袋账户份额的称号加多大写字母 M 标记四肢 后缀。   侧袋机制启用当日，基金照料东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额持多情面况为 基础，阐发侧袋账户持有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产皆备算帐后，基金照料东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细则是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。大量赎回 按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回请求跨越前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回请求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购请求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购请求。                     南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准。   基金照料东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照料东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估值并露馅主 袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分配”部分轨则的收益分配约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取照料费。   基金照料东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的扣问、审计用度等由基金照料东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产收复流动性后，基金照料东谈主应当按照份额持有东谈主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照料东谈主都应 实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金照料东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金照料东谈主应参照基金算帐申报的联系要求，在闭幕侧 袋机制后实时聘用适应《证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产皆备算帐后，基金照料东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息露馅                     南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、闭幕侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金照料东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和闭幕侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等要害信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、联系用度发生情况等要害信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金照料东谈主在每次处置 变现后均应按照联系法律、律例要求实时发布临时公告。   基金照料东谈主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分轨则的基金净值信息露馅方式和 频率露馅主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 露馅侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期申报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在依期申报中单独进行露馅，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的开动资产、开动欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）申报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产联系的用度情况过火他与特 定资产景象联系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及联系风险辅导。   基金照料东谈主可根据特定资产处置进展情况露馅申报期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不四肢基金照料东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的联系轨则，如将来法律律例或监管国法修改导致联系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                    南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                   §17 风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资情绪和往复轨制等各式身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 市集远景、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的 上市公司谋略不善，其股票价钱可能下落，或者简略用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资各种化来散布这种非系统风险，但弗成皆备规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的本质收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体咫尺企业债中； 联系的风险，单一的久期方针并弗成充分反应这一风险的存在； 响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取较少的收益率。   二、照料风险   在基金照料运作过程中基金照料东谈主的学问、训诲、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，酿成照料风险。   三、流动性风险   本基金属怒放式基金，淌若出现较大数额的赎回请求，则使基金资产变现不毛，基金面 临流动性风险。                    南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   本基金接纳怒放方式运作，基金照料东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时刻为上海证券往复所、深圳证券往复所的闲居往复日的往复时刻，但基金照料东谈主根据法律 律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。基金照料东谈主自基金 合同奏效之日起不跨越 3 个月入手办理申购和赎回业务，具体业务办理时刻在申购赎回入手 公告中轨则。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板过火他经 中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市集往复互联 互通机制允许买卖的轨则范围内的香港联合往复所上市的股票（简称“港股通股票”）、债 券（包括国内照章刊行和上市往复的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府接济机构债券、政府接济债券、地方 政府债券、可调理债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产接济证券、 债券回购、银行入款（包括条约入款、依期入款过火他银行入款）、同行存单、货币市集工 具、金融生息品（包括股指期货、国债期货、股票期权）以及法律律例或中国证监会允许基 金投资的其他金融用具(但须适应中国证监会联系轨则)。本基金股票（含存托凭证）投资占 基金资产的比例范围为 0-40%（其中港股通股票投资比例不得跨越股票资产的 50%）。本基 金投资标的均在证监会及联系法律律例轨则的正当范围之内，且一般具备细腻的市集流动性 和可投资性。根据《流动性风险照料轨则》的联系要求，本基金会审慎评估所投资资产的流 动性，并针对性制定流动性风险照料措施，因此本基金流动性风险也不错得到灵验按捺。   若本基金单个怒放日内基金份额净赎回请求跨越基金总份额的 10%时，本基金将可能无 法实时赎回持有的全部基金份额，即觉得是发生了大量赎回。当基金出现大量赎回时，基金 照料东谈主不错根据基金其时的资产组合景象决定全额赎回或部分宽限赎回。一语气 2 个怒放日以 上(含本数)发生大量赎回，如基金照料东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回请求；已经接 受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得跨越 20 个劳动日，并应当在轨则媒介上进行 公告。   如发生单个怒放日内单个基金份额持有东谈主请求赎回的基金份额跨越前一怒放日的基金 总份额的 30%时，本基金照料东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主理有的赎回请求实施宽限办理。 如基金照料东谈主对于其跨越基金总份额 30%以上部分的赎回请求实施宽限办理，宽限的赎回申 请与下一怒放日赎回请求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础计较赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金照料东谈主只接受其基金总份额 30%部分四肢当 日灵验赎回请求，基金照料东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的 约定方式对该部分灵验赎回请求与其他基金份额持有东谈主的赎回请求一并办理。基金份额持有 东谈主在请求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与取销；宽限部分如采纳取消赎回的，                    南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新） 当日未获受理的部分赎回请求将被取销。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东谈主 未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   本基金在面对大规模赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。   淌若出现流动性风险，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的 前提下，可实施备用的流动性风险照料用具，包括但不限于暂停接受赎回请求、减慢支付赎 回款项、舞动订价、暂停基金估值等，四肢特定情形下基金照料东谈主流动性风险照料的辅助措 施，同期基金照料东谈主应时刻驻防可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护 持有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险照料用具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎 回款项。   四、其他风险   五、本基金尽头的风险 （其中港股通股票投资比例不得跨越股票资产的 50%）。因此，境内和港股通标的股票市集 和债券市集的变化均会影响到基金功绩发达，基金净值发达因此可能受到影响。本基金照料 东谈主将阐扬专科研究上风，加强对市集、上市公司基本面和固定收益类家具的深切研究，不绝 优化组合配置，以按捺特定风险。   本基金投资于法律律例轨则范围内的香港联合往复所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金雷同的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、香港市集 风险、市集轨制以及往复国法不同等境外证券市集投资所面对的尽头风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，况且资金不留港 （港股往复后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险，                     南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新） 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所接纳的报价 汇率可能存在报价相反，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的国法设定，本基金在逐日买卖港股请求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例相反，以抵御该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而遇到资金被额外占用进而谴责基金投资效率的风险。   （2）香港市集风险   与内地 A 股市集比较，港股市集上外汇资金流动更为解放，国际资金的流动对港股价钱 的影响繁密，港股价钱与国际资金流动发达出高度联系性，本基金在参与港股市集投资时受 到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。加之香港市集结构性产 品和生息品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （3）香港往复市集轨制或国法不同带来的风险   香港市集往复国法有别于内地 A 股市集国法，在“内地与香港股票市集往复互联互通机 制”下参与香港股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险：   ①港股市集实行 T+0 反转往复机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   ②唯独内地与香港均为往复日且简略得志结算安排的往复日才为港股通往复日；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合往复所轨则的其他情形时，香港联合往复所将 可能停市，投资者将面对在停市期间无法进行港股通往复的风险；出现内地证券往复所证券 往复服务公司认定的往复异常情况时，内地证券往复所证券往复服务公司将可能暂停提供部 分或者全部港股通服务，投资者将面对在暂停服务期间无法进行港股通往复的风险。   ④交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通往复日）卖出股票，T+2 日（港股通往复日，即为卖出当日之 后第二个港股通往复日）才能在香港市集完成算帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到东谈主民 币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通往复日的设定原因，本基金可能面对卖出港股 后资金弗成实时到账，而酿成支付赎回款日历比闲居情况延后而给投资者带来流动性风险， 同期也存在弗成实时调整基金资产组合中港股投资比例，酿成比例超标的风险。   ⑤香港联合往复所停牌、退市等轨制性相反带来的风险   香港联合往复所轨则，在往复所觉得所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可选用 停牌措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，香港联合往复所对停牌的具体时长并没 有量化轨则，仅仅细则了“尽量镌汰停牌时刻”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的 上市公司根据其财务景象在证券简称前加入相应象征（举例，ST 及*ST 等象征）以警示投资 者风险的作念法不同，在香港联合往复所市集莫得风险警示板，香港联合往复所接纳非量化的                    南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新） 退市圭表且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联合往复所上市公司的 退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性相反，本基金可能存在因所持个股遇到非预期性的停牌以致退市而给基金 带来损失的风险。   （4）港股通轨制限制或调整带来的风险   ①港股通额度限制   现行的港股通国法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集每 日额度不及，在香港联合往复所开市前阶段，新增的买单申报将面对失败的风险；在香港联 合往复所不绝往复时段或者收市竞价往复时段，当日本基金将面对弗成通过港股通进行买入 往复的风险。   ②港股通可投资标的范围调整带来的风险   现行的港股通国法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据范 围限制国法对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围的港股，只可卖出弗成买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而弗成再进行调出港股的买入往复风险及股 价波动风险。   ③港股通往复日设定的风险   根据现行的港股通国法，唯独内地与香港均为往复日且简略得志结算安排的往复日才为 港股通往复日，存在港股通往复日不连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而香港市集 照常往复但港股通弗成如常进行往复），而导致基金所持的港股组合在后续港股通往复日开 市往复中皆集体现市集反应而酿成其价钱波动遽然增大，进而导致本基金所持港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   ④港股通下对公司步履的处理国法带来的风险   根据现行的港股通国法，本基金因所持港股通标的股票权益分配、调理、上市公司被收 购等情形或者异常情况，所取得的港股通标的股票之外的香港联合往复所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分配或者调理等情形取得的香港联合交 易所上市股票的认购权利在香港联合往复所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通标的股票权益分配、调理或者上市公司被收购等所取得的非香港联合往复所上市证券， 不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述国法，利益得不到最 大化以致受损的风险。   ⑤代理投票   由于中国证券登记结算有限使命公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限使命公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结 算有限公司的搜集期稍早扫尾；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的持有四肢计较基准； 投票数目超出持罕有量的，按照比例分配持有基数。                     南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   （5）法律和政事风险   由于香港市集适用不同法律律例的原因，可能导致本基金的某些投资步履受到限制或合 同弗成闲居施行，从而使得基金资产面对损失的可能性。此外，香港市集可能会频频选用某 些管制措施，如老本或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。   （6）司帐轨制风险   香港市集对上市公司日常谋略举止的司帐处理、财务报透露馅等司帐核算圭表的轨则可 能与境内存在一定相反，可能导致基金司理对公司盈利能力、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   香港市集在税务方面的法律律例可能与境内存在一定相反，可能会要求基金就股息、利 息、老本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该步履会使基金收益受到一定影响。此外， 香港市集的税收轨则可能发生变化，或者实施具有回首力的矫正，从而导致基金向该市气象 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未预测的额外税项。   本基金可投资于股指期货，股指期货四肢一种金融生息品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所酿成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志建立或者撑持股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。     （5）杠杆风险：因股指期货接纳保证金往复而存在杠杆， 基金财产可能因此产生更大的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。   （7）操作风险：是指由于里面进程的不完善，业务东谈主员出现差错或者草率，或者系统 出现故障等原因酿成损失的风险。 价钱与基金投资品种价钱的联系度谴责带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。 险、往复敌手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能加多本基金净值的波动性。   本基金可投资于资产接济证券，因此可能面对资产接济证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。本基金照料东谈主将通过里面信用评级、投资 授信按捺等方法对资产接济证券投资进行灵验的风险评估和按捺。同期，本基金照料东谈主将对                     南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新） 资产接济证券进行全程合规监控，通过事前按捺、事中监督和过后申报查验等方式，确保资 产接济证券投资的正当合规。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深市集股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅 波动以致出现较大亏本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持 有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鞭策在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风险； 存托凭证持有东谈主在分成派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动 敛迹存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证 持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不绝 信息露馅监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的 其他风险。 其因红利再投资所得的份额自阐发之日起入手计较持有时刻，并于该份额赎回时按照本基金 联系法律文献的约定采纳适用的赎回费率并计较赎回费，敬请投资东谈主属意。 金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同应当闭幕，无需召开基金份额持有东谈主大会。投资东谈主 将面对《基金合同》提前闭幕的风险。   六、基金投资组合收益率与功绩比较基准收益率偏离的风险   本基金功绩比较基准仅为基金功绩提供对比的参考基准，功绩比较基准的发达并不代表 基金本质的收益情况，也不四肢对基金收益的预测。本基金本质运作中投资的对象过火权重， 与功绩比较基准的组成过火权重可能并非皆备一致，可能出现投资组合收益率与功绩比较基 准收益率偏离的风险。   七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广阔规章等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收益特征。销售 机构(包括基金照料东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等级评价也可能存在不同，销 售机构基于自身接纳的评价方法可能对基金的风险等级进行依期或不依期的调整，但销售机 构向投资东谈主推介基金家具时，所依据的基金家具风险等级评价结果不得低于基金照料东谈主作出                     南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新） 的风险等级评价结果。投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产 品风险之间的匹配考验。   八、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险照料用具，是将特定资产分离至专诚的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险，确 保投资者得到平正对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手露馅基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调理，仅主袋账户份额闲居怒放赎回，因此启用侧袋机制时持有基 金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 弗成赎回，其对应特定资产的变面前刻具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性况且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金照料东谈主在基金依期 申报中露馅申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照料东谈主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金照料东谈主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东谈主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需商量主袋账 户资产，并根据联系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金露馅的功绩方针弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。                   南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）        §18 基金合同的变更、闭幕和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行联系圭表后，《基金合同》应当闭幕： 相接的；   三、基金财产的算帐 组，基金照料东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的劳动主谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》闭幕情形出面前，由基金财产算帐小组统还是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）聘用适应《证券法》轨则的司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘用讼师事 务所对算帐申报出具法律意见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；                     南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总共合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各种基金份额在基金合同闭幕事由发生时各自基金 份额资产净值的比例细则剩余财产在各种基金份额中的分配比例，并在各种基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐申报经适应《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在轨则网站上，并将算帐申报辅导性公告登载在轨则 报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例轨则的最低年限。                    南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                §19 基金合同的内容纲领   一、基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务   （一）基金照料东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并照料基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度联系法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；   （9）担任或录用其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗鞭策或债权东谈主权利，为基金的利益 诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在适应联系法律、律例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回、调理、 非往复过户、转托管和定投等业务国法；   （17）录用第三方机构办理本基金的往复、算帐、估值、结算等业务；   （18）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。                  南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略方式 照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东谈主的财产互相零丁,对所照料的不同基金分袂照料，分袂记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用适合合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适应《基 金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则计较并露馅基金净值信息，细则基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系轨则，履行信息露馅及申报义务；   （12）保守基金交易秘要，不泄露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开露馅前应予逃匿，不向他东谈主泄露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照料人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系轨则召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产照料业务举止的司帐账册、报表、记录和其他联系贵府不低 于法律律例轨则的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时刻发出，况且保证投资者 简略按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；   （19）面对斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并文书基金 托管东谈主；                    南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金照料东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效，基金 照料东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后   （25）施行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违反《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应申诉中国证监 会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集国法，为基金开设证券、期货账户等投资所需账户、为基金办理证 券、期货往复资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老实信用、勤勉尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）扶植专诚的基金托管部门，具有适应要求的营业气象，配备满盈的、及格的熟练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相零丁；对                     南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新） 所托管的不同的基金分袂设立账户，零丁核算，分账照料，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金照料东谈主代表基金执意的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易秘要，除《基金法》、《基金合同》过火他联系轨则另有轨则外， 在基金信息公开露馅前赐与逃匿，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金照料东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说明基金照料 东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；淌若基金照料东谈主有未施行 《基金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选用了适合的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系贵府不低于法律律例轨则 的最低年限；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或联系轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系轨则，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金照料东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》和《托管条约》的轨则监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；   （18）面对斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会和银行业监 督照料机构，并文书基金照料东谈主；   （19）因违反《基金合同》及《托管条约》导致基金财产损失机，开心担补偿使命，其 补偿使命不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金照料东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金照料东谈主追偿；   （21）施行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务                    南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）隆重阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息露馅，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》闭幕的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）施行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和国法   （一）召开事由 中国证监会另有轨则的除外：   （1）闭幕《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调理基金运作方式；                     南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   （5）调整基金照料东谈主、基金托管东谈主的报答圭表和栽种销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会圭表；   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金照料东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就澌灭事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式；   （3）调整联系基金认购、申购、赎回、调理、非往复过户、转托管等业务的国法；   （4）加多或调整基金份额类别设立、罢手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、 国法进行调整；   （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （7）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。                    南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新） 额持有东谈主大会，应当向基金照料东谈主建议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提 议的基金份额持有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并见知基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻遏、干 扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权录用评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设掂量东谈主姓名及掂量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选用的具体通讯方式、录用的公证机关过火掂量方式和掂量东谈主、表决 意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金照料东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金照料东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式                   南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。 现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金照料东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期适应以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主理有基金份 额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用评释适应法律律例、《基金合同》和会议文书的轨则， 况且持有基金份额的凭证与基金照料东谈主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证走漏，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主文书的非 现场方式进行表决。   在同期适应以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个劳动日内一语气公布联系 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取基金份额持 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金照料东谈主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的录用东谈主理                     南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新） 有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用评释适应法律律例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东谈主不错接纳书面、蚁集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主细则并在会议文书中列明。 授权方式不错接纳书面、蚁集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召汇注议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，源流由大会主理东谈主按照下列第七条文定圭表细则和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金照料 东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；淌若基金照料东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主姓名（或单元称号）和 掂量方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，源流由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   除法律律例另有轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主所持每份基金份额有 同等表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议：                     南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新） 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以相当决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调理基金运作方式、更 换基金照料东谈主或者基金托管东谈主、闭幕《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当决议通过 方为灵验。   基金份额持有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据评释，不然提交适应会议通 知中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适应会议文书轨则的表 决意见视为灵验表决，表决意见吞吐不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或澌灭项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议入手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金照料东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行清点并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。   （3）淌若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东谈主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主理东谈主应当就地公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关                    南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新） 对其计票过程赐与公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。淌若接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金照料东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分袂持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若联系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   澌灭主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。                    南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致联系内 容被取消或变更的，基金照料东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律律例或监管国法协商一致并 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金收益分配原则 具体分配决策详见届时基金照料东谈主发布的公告，若《基金合同》奏效活气 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为澌灭类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。除法律律例另有轨则或《基金合同》另有约 定外，本基金澌灭类别的每一基金份额享有同中分配权；   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式                    南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。照料费的计较方法如下：   H＝E×0.7%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，按月支付。由基金照料东谈主向基金托管东谈主发送基金照料费、基金托 管费划付指示,经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金 照料东谈主和基金托管东谈主。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金照料东谈主向基金托管东谈主发送基金照料费、基金托 管费划付指示,经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金 照料东谈主和基金托管东谈主。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.4%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主于次月首日 起 3 个劳动日内向基金托管东谈主发送销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 构。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据联系律例及相应条约轨则，按费 用本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神情   下列用度不列入基金用度： 损失；                     南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例施行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的轨则代扣代缴。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募说明书 的轨则。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板过火他经 中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市集往复互联 互通机制允许买卖的轨则范围内的香港联合往复所上市的股票（简称“港股通股票”）、债 券（包括国内照章刊行和上市往复的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府接济机构债券、政府接济债券、地方 政府债券、可调理债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产接济证券、 债券回购、银行入款（包括条约入款、依期入款过火他银行入款）、同行存单、货币市集工 具、金融生息品（包括股指期货、国债期货、股票期权）以及法律律例或中国证监会允许基 金投资的其他金融用具(但须适应中国证监会联系轨则)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适合圭表后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地调整投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-40% （其中港股通股票投资比例不得跨越股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不跨越基金资 产的 20%；本基金投资可调理债券和可交换债券不跨越基金资产的 20%；每个往复日日终在 扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金后，本基金保留的现款或到期 日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。   （二）投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 0-40%（其中港股通股 票投资比例不得跨越股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不跨越基金资产的 20%；本基 金投资可调理债券和可交换债券不跨越基金资产的 20%；                    南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   （2）本基金每个往复日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的往复 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较），其市值不跨越基金资 产净值的 10％；   （4）本基金照料东谈主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较）， 不跨越该证券的 10％，皆备按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 要求轨则的比例限制；   （5）本基金投资于澌灭原始权益东谈主的各种资产接济证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产接济证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的澌灭(指澌灭信用级别)资产接济证券的比例，不得跨越该资产接济 证券规模的 10％；   （8）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于澌灭原始权益东谈主的各种资产接济证券，不得 跨越其各种资产接济证券共计规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产接济证券。基金持有资 产接济证券期间，淌若其信用等级下降、不再适应投资圭表，应在评级申报发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干预天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%，干预天下银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金照料东谈主照料的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 跨越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金照料东谈主照料的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 30%；皆备按照联系指数的组成比例进 行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；                    南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   （15）在职何往复日日终，持有的买入国债期货、股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跨越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产接济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 10%； 在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金持有的股票总市值的 20%； 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当适应基金合同关 于股票投资比例的联系约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跨越上一往复日基金资产净值的 20%；   （17）在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 15%； 在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，共计（轧差计较）应当适应基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何往复日内 往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一往复日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或往复所国法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较；   （19）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往复的股票施行；   （21）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金规模变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金投资比例不适应上述轨则投资 比例的，基金照料东谈主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。 法律律例另有轨则的，从其轨则。   基金照料东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起入手。   淌若法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行适合圭表后，则本 基金投资不再受联系限制。   为感触基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；                     南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、足下证券往复价钱过火他不梗直的证券往复举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则遮挡的其他举止。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过火控股鞭策、本质按捺东谈主或者 与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适应基金的投资主义和投资策略，罢免基金份额持有东谈主利益优先原则，驻防利益 纵情，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱施行。联系往复必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与露馅。要紧关联往复应提交基金照料东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行适合 圭表后，则本基金投资不再受联系限制。   六、估值圭表 当日基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金照料东谈主 不错扶植大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金照料东谈主应每个估值日计较基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按轨则 露馅。 的轨则暂停估值时除外。基金照料东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主按轨则对外公布。   七、基金合同的变更、闭幕与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在轨则媒介公告。                     南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   （二）《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行联系圭表后，《基金合同》应当闭幕： 相接的；   （三）基金财产的算帐 组，基金照料东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的劳动主谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》闭幕情形出面前，由基金财产算帐小组统还是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）聘用适应《证券法》轨则的司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘用讼师事 务所对算帐申报出具法律意见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总共合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各种基金份额在基金合同闭幕事由发生时各自基金 份额资产净值的比例细则剩余财产在各种基金份额中的分配比例，并在各种基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。                    南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐申报经适应《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在轨则网站上，并将算帐申报辅导性公告登载在轨则 报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例轨则的最低年限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能照料的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），根据 该会届时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有 敛迹力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续诚挚、勤勉、尽责地履行基金 合同轨则的义务，感触基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   九、基金合同的遵守   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 署名或签章并在募连接束后经基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面阐发后奏效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律遵守。 气象和营业气象查阅。                             南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                  §20 基金托管条约的内容纲领    一、基金托管条约当事东谈主    （一）基金照料东谈主    称号：南边基金照料股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东谈主：周易    扶植日历：1998 年 3 月 6 日    批准扶植机关及批准扶植文号：中国证券监督照料委员会证监基字19984 号    组织样式：股份有限公司    注册老本：3.6172 亿元东谈主民币    存续期限：不绝谋略    掂量电话：0755-82763888    （二）基金托管东谈主    称号：吉利银行股份有限公司(简称：吉利银行)    注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号    办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号    法定代表东谈主：谢永林    成立日历：1987 年 12 月 22 日。    组织样式：股份有限公司    注册老本：19,405,918,198 元东谈主民币    存续期间：不绝谋略    基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号    掂量东谈主：高希泉    掂量电话：(0755) 2219 7701    谋略范围：办理东谈主民币存、贷、结算、汇兑业务；东谈主民币单子承兑和贴现；各项相信业 务；经监管机构批准刊行或买卖东谈主民币有价证券；外汇入款、汇款；境内境外借债；在境内 境外刊行或代理刊行外币有价证券；贸易、非贸易结算；外币单子的承兑和贴现；外汇放款； 代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇买卖；资信拜访、扣问、见证业务；保障兼业代理 业务；黄金入口业务；经联系监管机构批准或允许的其他业务。(《保障兼业代理业务许可 证》灵验期限至 2015 年 5 月 1 日)。    二、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查                    南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   （一）基金托管东谈主根据联系法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投阅历调或证券采纳圭表的，基金照料东谈主应按照基金 托管东谈主要求的步地提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用联系技艺系统，对基金本质投资是 否适应基金合同对于证券采纳圭表的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板过火他经 中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市集往复互联 互通机制允许买卖的轨则范围内的香港联合往复所上市的股票（简称“港股通股票”）、债 券（包括国内照章刊行和上市往复的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府接济机构债券、政府接济债券、地方 政府债券、可调理债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产接济证券、 债券回购、银行入款（包括条约入款、依期入款过火他银行入款）、同行存单、货币市集工 具、金融生息品（包括股指期货、国债期货、股票期权）以及法律律例或中国证监会允许基 金投资的其他金融用具(但须适应中国证监会联系轨则)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适合圭表后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地调整投资范围。   本基金为夹杂型证券投资基金，投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基 金资产的比例为 0-40%（其中港股通股票投资比例不得跨越股票资产的 50%）；本基金投资 同行存单不跨越基金资产的 20%；本基金投资可调理债券和可交换债券不跨越基金资产的 本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   若法律律例的联系轨则发生变更或监管机构允许，本基金照料东谈主在履行适合圭表后，可 对上述资产配置比例进行调整。   （二）基金托管东谈主根据联系法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 0-40%（其中港股通股 票投资比例不得跨越股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不跨越基金资产的 20%；本基 金投资可调理债券和可交换债券不跨越基金资产的 20%；   （2）本基金每个往复日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的往复 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较），其市值不跨越基金资 产净值的 10％；                    南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   （4）本基金照料东谈主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并计较）， 不跨越该证券的 10％，皆备按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 要求轨则的比例限制；   （5）本基金投资于澌灭原始权益东谈主的各种资产接济证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产接济证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的澌灭(指澌灭信用级别)资产接济证券的比例，不得跨越该资产接济 证券规模的 10％；   （8）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于澌灭原始权益东谈主的各种资产接济证券，不得 跨越其各种资产接济证券共计规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产接济证券。基金持有资 产接济证券期间，淌若其信用等级下降、不再适应投资圭表，应在评级申报发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干预天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%，干预天下银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金照料东谈主照料的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 跨越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金照料东谈主照料的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 30%；皆备按照联系指数的组成比例进 行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）在职何往复日日终，持有的买入国债期货、股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跨越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产接济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 10%； 在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金持有的股票总市值的 20%； 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当适应基金合同关                     南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新） 于股票投资比例的联系约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跨越上一往复日基金资产净值的 20%；   （17）在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 15%； 在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，共计（轧差计较）应当适应基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何往复日内 往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一往复日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或往复所国法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较；   （19）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往复的股票施行；   （21）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金规模变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金投资比例不适应上述轨则投资 比例的，基金照料东谈主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。 法律律例另有轨则的，从其轨则。   基金照料东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起入手。   淌若法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行适合圭表后，则本 基金投资不再受联系限制。   （三）基金托管东谈主根据联系法律律例的轨则及基金合同的约定，通过过后监督方式对基 金照料东谈主基金投资遮挡步履进行监督。   根据法律律例联系基金从事关联往复的轨则，基金照料东谈主和基金托管东谈主应事前互相提供 与本机构有控股关系的鞭策、与本机构有其他要紧蛮横关系的公司名单及联系关联方刊行的 证券名单。基金照料东谈主和基金托管东谈主有使命确保关联往复名单的信得过性、准确性、完好性， 并负责实时将更新后的名单发送给对方。   （四）基金托管东谈主根据联系法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金照料东谈主参与银行 间债券市集进行监督。基金照料东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适应法律律例及 行业圭表的、经提神采纳的、本基金适用的银行间债券市集往复敌手名单，并约定各往复对                    南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新） 手所适用的往复结算方式。基金照料东谈主应严格按照往复敌手名单的范围在银行间债券市集选 择往复敌手。基金托管东谈主监督基金照料东谈主是否按事前提供的银行间债券市集往复敌手名单进 行往复。基金照料东谈主不错每半年对银行间债券市集往复敌手名单及结算方式进行更新，新名 单细则前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照条约进行结算。如基 金照料东谈主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集往复敌手名单及结算方式的，应向实时 向基金托管东谈主说明意义，协商照料。   基金照料东谈主负责对往复敌手的资信按捺，按银行间债券市集的往复国法进行往复，并负 责照料因往复敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何法律 使命及损失。若未践约的往复敌手在基金托管东谈主与基金照料东谈主细则的时刻前仍未承担违约责 任过火他联系法律使命的，基金照料东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向联系往复对 手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金照料东谈主莫得按照事前约定的往复敌手或往复方式进行往复时，基金托管东谈主应及 时提醒基金照料东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损结怨使命。   （五）基金托管东谈主根据联系法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资中期单子进 行监督。   （六）基金托管东谈主根据联系法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金资产净值计较、 各种基金份额的基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分 配、联系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的上述事项及投资指示或本质投资运作违反法律律例、 基金合同和本托管条约的轨则，应实时以电话提醒或书面辅导等方式文书基金照料东谈主限期纠 正。基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照料东谈主收到书面文书后应 不才一劳动日实时查对并以书面样式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释 或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基 金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主通 知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   （八）基金照料东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和本托管条约 对基金业务施行核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金照料东谈主应在轨则时刻内修起并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本托 管条约的要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金照料东谈主应积极配合提供联总共 据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据往复圭表已经奏效的指示违反法律、行政律例 和其他联系轨则，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金照料东谈主，由此酿成的损失由 基金照料东谈主承担，基金托管东谈主在履行其文书义务后，赐与免责。                   南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   （十）基金托管东谈主发现基金照料东谈主有要紧违章步履，应实时申报中国证监会，同期文书 基金照料东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金照料东谈主无梗直意义，断绝、扼制 对方根据本托管条约轨则诈骗监督权，或选用拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金托管东谈主建议警戒仍不改正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的轨则。   三、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券/期货账户、复核基金照料东谈主计较的基 金资产净值和各种基金份额的基金份额净值、根据基金照料东谈主指示办理算帐交收、联系信息 露馅和监督基金投资运作等步履。   （二）基金照料东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、未 施行或无故蔓延施行基金照料东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、本条约过火他联系轨则时，应实时以书面样式文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到文书后应实时查对并以书面样式给基金照料东谈主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并 保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金照料东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查步履，包括但不限于：提交 联系贵府以供基金照料东谈主核查托管财产的完好性和信得过性，在轨则时刻内修起基金照料东谈主并 改正。   （三）基金照料东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章步履，应实时申报中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东谈主无梗直意义，断绝、扼制 对方根据本条约轨则诈骗监督权，或选用拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金照料东谈主建议警戒仍不改正的，基金照料东谈主应申报中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则                     南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新） 基金托管东谈主不得自走运用、责罚、分配基金的任何财产。 有特殊情况两边可另行协商照料。 并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金照料 东谈主选用措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金照料东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基 金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何使命。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 该账户由基金照料东谈主开立并照料。 有东谈主东谈主数适应《基金法》、《运作办法》等联系轨则后，基金照料东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在轨则时刻内，聘用适应《证券法》轨则 的司帐师事务所进行验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册司帐师署名方为灵验。 等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和照料 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。基金照料东谈主授权基金托管东谈主办理本基金银行账户的开立、 销户、变更劳动，本基金银行账户无需预留印鉴，具体按基金托管东谈主要求办理。基金银行账 户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金照料东谈主不得假借本基 金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照料 金托管东谈主与本基金联名的证券账户。                     南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新） 照料东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的举止。 由基金照料东谈主负责。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主算帐劳动，基金照料 东谈主应赐与积极协助。结算备付金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的轨则施行。 的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系轨则，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的轨则施行。   （五）债券托管专户的开设和照料   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司的有 关轨则，在中央国债登记结算有限使命公司、银行间算帐所股份有限公司根据联系轨则以本 基金的口头为基金开立债券托管账户，并代表本基金进行银行间市集债券的结算。基金照料 东谈主和基金托管东谈主共同代表本基金执意天下银行间债券市集债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和照料 金照料东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按联系轨则使用并照料。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的看护   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库，也 可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳 分公司或单子营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东谈主理有。什物证券等有价凭证的购 买和转让，由基金照料东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构本质 灵验按捺的证券不承担看护使命。   （八）与基金财产联系的要紧合同的看护   与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金照料东谈主负责。由基金照料东谈主代表基金签署的、 与基金财产联系的要紧合同的原件分袂由基金照料东谈主、基金托管东谈主看护。除本条约另有轨则 外，基金照料东谈主代表基金签署的与基金财产联系的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息露馅条约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金照料东谈主应保证基金照料东谈主和基金 托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。要紧合同的看护期限不得低于法律律例轨则的最低年限。   五、基金资产净值计较和司帐核算                     南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时刻及圭表   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   某一类别基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类别基金资产净值除以该类别当日 基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金照料东谈主不错 扶植大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金照料东谈主应每个估值日计较基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按轨则 露馅。   基金照料东谈主应每个估值日对基金资产估值，但基金照料东谈主根据法律律例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金照料东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额的基金份额 净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主按轨则对外公布。 基金的基金司帐使命方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各 方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金照料东谈主对基金净值信息的计 算结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、资产接济证券和银行入款本息、应收款项、金融生息品、其 他投资等资产及欠债。   A.往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及要紧变化身分，调整最近往复市价，细则公允价钱；   B.往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价进行估值；   C.往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   D.往复所上市往复的可调理债券以逐日收盘价四肢估值全价；                  南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   E.往复所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技艺细则公允价值。往复所市集挂 牌转让的资产接济证券，接纳估值技艺细则公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值；   F.对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活 跃市集上未经调整的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价 值的情况下，搪塞市集报价进行调整以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集举止或市集 举止很少的情况下，应接纳估值技艺细则其公允价值。   A.送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往复所挂牌的澌灭股票的估 值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   B.初次公诱导行未上市或未挂牌转让的股票和债券，接纳估值技艺细则公允价值，在估 值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   C.在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公诱导行股票、初次公诱导行 股票时公司鞭策公诱导售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购往复中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会联系轨则细则公允 价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在彰着相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往复日结算价估 值。 值的平正性。具体处理原则与操作范例罢免联系法律律例以及监管部门、自律组织的轨则。 准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。                    南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新） 基金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新轨则估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、圭表及联系法 律律例的轨则或者未能充分感触基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商照料。   基金照料东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 10）项进行估值时，所酿成的谬误不四肢基 金资产估值额外处理。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货往复所、登记结算公司及入款银行品级三方机构 公司发送的数据额外，或国度司帐政策变更、市集国法变更等非基金照料东谈主与基金托管东谈主原 因，基金照料东谈主和基金托管东谈主天然已经选用必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现 额外的，由此酿成的基金资产估值额外，基金照料东谈主和基金托管东谈主免除补偿使命。但基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的措施温存或抛弃由此酿成的影响。   （三）基金份额净值额外的处理方式   基金照料东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值额外时，视为基金份额净值 额外。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛误酿成估值额外，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛误的使命东谈主应当对由于该 估值额外遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值额外处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值额外的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技艺水平不 能猜测、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述轨则施行。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的往复贵府灭失或被额外处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值额外已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值额外使命方应实时协作各方， 实时进行转换，因转换估值额外发生的用度由估值额外使命方承担；由于估值额外使命方未                   南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新） 实时转换已产生的估值额外，给当事东谈主酿成损失的，由估值额外使命方对径直损失承担补偿 使命；若估值额外使命方已经积极协作，况且有协助义务确当事东谈主有满盈的时刻进行转换而 未转换，则其应当承担相应补偿使命。估值额外使命方搪塞转换的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值额外已得到转换。   （2）估值额外的使命方春联系当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责，况且仅对 估值额外的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值额外而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值额外 使命方仍搪塞估值额外负责。淌若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值额外使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若获取 欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿 额加上已经获取的欠妥得利返还的总和跨越其本质损失的差额部分支付给估值额外使命方。   （4）估值额外调整接纳尽量收复至假定未发生估值额外的正确情形的方式。   估值额外被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值额外发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据估值额外发生的原因细则 估值额外的使命方；   （2）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值额外酿成的损失进行评估；   （3）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法由估值额外的使命方进行转换和补偿 损失；   （4）根据估值额外处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行转换，并就估值额外的转换向联系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现额外时，基金照料东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选用合理的措施防御损失进一步扩大。   （2）额外偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；额外偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。淌若行业另有通行 作念法，基金照料东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形                      南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新） 金照料东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门轨则的司帐轨制施行。   （六）基金账册的建立   基金照料东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报。基金照料东谈主独或然设立、记录 和看护本基金的全套账册。基金托管东谈主按轨则制作联系账册并与基金照料东谈主查对。若基金管 理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金照料东谈主的处理方法为准。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金照料东谈主的 账册为准。   （七）基金财务报表与申报的编制和复核   基金财务报表由基金照料东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金照料东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时， 应实时文书基金照料东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据皆备一致。   基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金照料东谈主应当在三个劳动 日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上，基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金照料东谈主至少每年更新一次;基金家具贵府概要的信息发生要紧变更的，基金照料东谈主应当在 三个劳动日内，更新基金家具贵府概要并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点， 基金家具贵府概要其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。   基金照料东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在轨则网站上，并将年度申报辅导性公告登载在轨则报刊上。基金照料东谈主应当在上半年扫尾 之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登载在轨则网站上，并将中期申报提 示性公告登载在轨则报刊上。基金照料东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个劳动日内，编制完成 基金季度申报，将季度申报登载在轨则网站上，并将季度申报辅导性公告登载在轨则报刊上。 基金合同奏效不及两个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   基金照料东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整， 调整以国度联系轨则为准。                    南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   基金照料东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核联系报表及申报。   （八）基金照料东谈主应在编制季度申报、中期申报或者年度申报之前实时向基金托管东谈主提 供基金功绩比较基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户 的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的看护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金登记机构根据基金照料东谈主的指示编制和看护，基金照料东谈主和基金托管东谈主应分 别看护基金份额持有东谈主名册，保存期不低于法律律例轨则的最低年限。如弗成妥善看护，则 按联系律例承担使命。   基金托管东谈主照章编制中期申报和年度申报前有向基金照料东谈主搜集贵府的权利，基金照料 东谈主应在收到基金托管东谈主文书后实时将联系贵府送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供， 并保证其的信得过性、准确性和完好性。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应顺从逃匿义务。   七、争议照料方式   因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、调和照料，协商、调和弗成 照料的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），根据该会届时有 效的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力。除 非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续诚挚、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管条约轨则的义务，感触基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统辖。   八、托管条约的变更和闭幕与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更圭表   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的轨则有任何纵情。基金托管条约的变更报中国证监会备案后奏效。   （二）基金托管条约闭幕出现的情形                     南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）   （三）基金财产的算帐 组，基金照料东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的劳动主谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》闭幕情形出面前，由基金财产算帐小组统还是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）聘用适应《证券法》轨则的司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘用讼师事 务所对算帐申报出具法律意见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的总共合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产按下列步履璧还：   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各种基金份额在基金合同闭幕事由发生时各自基金 份额资产净值的比例细则剩余财产在各种基金份额中的分配比例，并在各种基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐申报经适应《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在轨则网站上，并将算帐申报辅导性公告登载在轨则 报刊上。                南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新） （七）基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例轨则的最低年限。                      南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）               §21 基金份额持有东谈主服务   对基金份额持有东谈主的服务主要由基金照料东谈主及销售机构提供，以下是基金照料东谈主提供的 主要服务内容。基金照料东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权在适应法律律例 的前提下，加多和修改联系服务神情。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金照料东谈主不承担任何使命。   若本基金包含在中国香港相当行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有东谈主享有的服务 神情一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及往复服务   投资东谈主可通过基金照料东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。联系 基金照料东谈主电子直销具体国法请参见基金照料东谈主网站联系公告和业务国法。   二、信息查询及往复阐发服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金照料东谈主网站等平台可享有基金往复查询、账户查询和基金照料东谈主照章披 露的各种基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称号、照料东谈主称号、基金代码、 风险等级、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期申报和 基金照料东谈主最新动态等各种贵府。   （二）基金往复阐发服务   基金照料东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的样式实时向通过基金照料东谈主直销渠 谈投资并持有本公司基金份额的持有东谈主见知其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 阐发日历、阐发份额和金额等信息。基金份额持有东谈主通过非直销销售机构办理基金照料东谈主基 金份额往复业务的，联系信息阐发服务请参照各销售机构本质业务进程及轨则。   三、基金保多情况信息服务   基金照料东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的样式向通过基金照料东谈主 直销渠谈投资并持有基金照料东谈主基金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                     南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的掂量方式不祥、额外、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 闲居收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金照料东谈主网站，或拨打基金照料东谈主客服热线查询、 查对、变更预留掂量方式。   四、资讯服务   投资东谈主洞悉并同意基金照料东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主联系的账户服务文书、往复阐发文书、要害公 告文书、举止音讯、营销信息、客户情绪等资讯及升值服务，投老本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和诡秘政策。如需取消相应资讯服务，可按照联系指引退订，或通过基金照料 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金照料东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线获取投资扣问、业务扣问、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金照料东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式获取投资扣问、业务扣问、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金照料东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金照料东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                      南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）                 §22 其他应露馅事项                    标题                        公告日历 南边宝恒夹杂型证券投资基金 2024 年年度申报                    2025-03-31 南边基金照料股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联往复公           2025-03-20 告 南边基金照料股份有限公司对于旗下部分基金 2025 年非港股通往复日申购        2025-01-24 赎回等业务安排的公告 南边宝恒夹杂型证券投资基金 2024 年第 4 季度申报                2025-01-22 南边基金照料股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联往复公           2025-01-04 告 南边基金对于直销平台联系业务费率优惠的公告                       2025-01-01 南边基金照料股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联往复公           2024-11-28 告 南边宝恒夹杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度申报                2024-10-25 对于南边基金照料股份有限公司旗下部分基金 2024 年 9 月 6 日暂停申购赎回   2024-09-06 等业务的说明 南边宝恒夹杂型证券投资基金 2024 年中期申报                    2024-08-31 南边宝恒夹杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度申报                2024-07-19 南边基金照料股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联往复公           2024-07-19 告 南边基金照料股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联往复公           2024-05-30 告 南边宝恒夹杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度申报                2024-04-22   注：其他露馅事项详见基金照料东谈主发布的联系公告                  南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）          §23 招募说明书存放过火查阅方式   本招募说明书存放在本基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公气象，投资东谈主可在办 公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书蓝本 为准。   基金照料东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。                  南边宝恒夹杂型证券投资基金招募说明书（20250618 更新）              §24 备查文献                                南边基金照料股份有限公司

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